一、谈加强企业内部控制制度管理（论文文献综述）
金佑涵[1]（2021）在《慧能公司基于准时制的物资采购成本控制改进研究》文中指出随着市场不断发展,目前光伏行业竞争已经非常激烈,光伏行业工程公司正受到前所未有的挑战,作为一家以国内市场生存与发展的光伏工程公司,面临着诸多方面的挑战,尤其是面对目前较低的毛利率,慧能公司将采取哪些有效措施来改进物资采购成本的管理与控制,使公司能够取得更多的经济效益,这对公司未来的发展起着十分重要的作用。本文首先对慧能公司采购现状进行介绍,使用五力模型分析与价值链分析对慧能公司进行内外部分析,通过现象角度归纳总结其中存在的问题,使用数据分析方法找出其中的问题点,接着针对慧能公司出现的这些问题,结合国内外关于准时制采购与采购成本控制的研究等理论,提供有效的解决方案,最后对这些方案实施计划需要的保障措施与保障措施的实施步骤逐一进行说明。通过这些措施帮助慧能公司提高物资采购成本控制与改进的水平,增加公司效益,促进公司可持续发展。
王玉洁[2]（2020）在《边疆区域税收风险管理问题及对策研究 ——以德宏州为例》文中进行了进一步梳理随着我国经济体制改革和税收征管体制改革的不断深入,税收风险管理的重要性日益凸显。2018年国地税合并,省、州市、县区分三级设立了税收风险管理部门,机构初设,在税收风险管理工作的具体流程、职责划分、工作机制、模型搭建、人员配置等方面,大部分税务机关仍然处于摸索阶段,没有形成与机构设置配套的一系列措施。就云南省而言,德宏州税务局在机构合并前,即2017年就开展了“以税收风险为核心”的征管体制改革,先行先试,解决了具体流程、职责划分和部分工作机制的问题,面临的模型构建和数据集中等问题也是其他税务机关正在面对或即将面对的问题,改革经验具有现实参考意义,问题研究也具有创新价值。本文将税收风险管理融入边疆区域税收管理特点中,探索边疆区域在税收风险管理工作中特殊问题的解决方法,并从理念上和措施上提出了完善的对策和建议,最终希望能够通过研究成果的运用,提升德宏州乃至云南省税收风险管理的质效。
牛惠[3]（2020）在《试谈加强财务管理提高企业经济效益的途径》文中进行了进一步梳理财务管理工作的好坏,关系着一个企业的经济效益,想要实现企业资产的优良化改革,就必须在财务管理工作上面做出相应的改进措施。随着我国经济建设的不断完善,各种民营经济的快速发展正为我国经济腾飞贡献着它的一分力量,但是在进行改革过程中,会出现各种各样的问题,影响着企业向前发展的脚步,这篇文章针对当今企业出现的财务管理问题进行出题献策,为我国的经济发展提供个人意见参考。
高永峰[4]（2019）在《广州打捞局网络安全管理研究》文中研究说明1946年,世界上第一台电子计算机的诞生迎来了信息时代的晨曦;1969年互联网前身“阿帕网”的诞生开启了信息沟通的“地球村”时代:步入21世纪我们迎来了信息化的时代,政府企事业单位的信息化达到了一个新的水平。处在这个信息化的大时代,交通运输部广州打捞局作为承担南海海域海上安全最后防线的公益二类事业单位,必须要适应不断变化的新形势的需要,围绕“交通强国”、“海洋强国”建设,抓住机遇,用提高信息化水平的方式来促进发展方式的转变,从而整合全局救助打捞资源配置,提升应急抢险救捞能力。然而随着信息化的发展,广州打捞局网络安全管理仍然存在着较多的问题,逐渐将成为影响广州打捞局发展的瓶颈,引入新的建设理念,加强网络安全管理研究是保障广州打捞局大踏步发展的迫切需求。“网络安全和信息化是一体之双翼,驱动之双轮。”系统分析网络安全现状、问题产生的原因并有针对性地提出合理对策与建议,更有利于进一步促进广州打捞局信息化的发展和完善。为丰富和完善广州打捞局网络安全管理理论研究,加强网络安全工作制度化、科学化和规范化建设,本篇论文采用理论研究与应用研究相结合的方法,从公共管理的视角出发,探讨了网络安全与网络安全管理两个基本概念的内涵,并运用新公共管理理论、信息安全管理理论、风险管理理论等相关理论,使用比较分析、调查研究、文献研究等研究方法,在总结广州打捞局网络安全管理发展历程的基础上,紧紧围绕广州打捞局网络安全管理存在的问题及对策为研究对象进行重点研究,从影响网络安全的网络安全管理体系、网络安全基础设施建设、制度建设、安全意识、人员管理等各方面入手,分析问题,查找不足。结合广州打捞局网络安全管理存在的问题以及福建海事局、烟台打捞局、南海救助局等兄弟单位的先进管理经验,得出健全的领导机制和全局性的、长远的顶层战略规划部署是网络安全管理卓有成效的必备要素这一结论。因此必须要结合网络安全等保测评做好网络安全管理机制顶层设计和统一规划,形成自上而下,垂直贯穿整个广州打捞局各级机构、适应新形势要求的网络安全防护体系,在广州打捞局内部强化职工网络安全意识,开展网络安全知识竞赛,开展攻防演练,注重加强网络安全管理人才队伍建设,完善网络安全组织及管理体系,改变以往在网络安全建设方面重建设、轻软件、忽视管理的问题。通过加强网络安全基础设施建设,做到技术支撑、管理、设备、人才队伍支持互相协作,没有短板,为广州打捞局高效执行使命任务提供网络安全保障。以计算机互联网为代表的信息技术发展日新月异,网络安全理论的发展也必然是一个动态发展的过程。而网络安全管理工作也不是一劳永逸的一次性工程,它需要我们结合理论和技术的发展,以落实网络安全等级保护制度为起点,在实际工作中实时更新,从管理、技术等多个方面不断完善。
朱勇会[5]（2018）在《Z银行票据业务风险防控研究》文中认为银行票据是虚拟地、非直接支付的结算方式,因其流动性强、周转快捷,同时具有较高收益,因而受到了市场地广泛青睐,在整个银行业中占有着越来越重要的地位。作为我国商业银行信贷业务重要的组成部分,票据业务因其安全性、流动性和盈利性强的多种优势,具有较高收益被各大商业银行所争抢。而随着城市商业银行各项金融业务的迅速发展,国有大行的经营受到来自股份制银行的压力越为明显,城商行由于发展形式相对灵活,城市商业银行竞争过程中价格优势较为明显。面对这样的经营形势,国有大行自身想了很多的办法,在针对中小企业服务方面取得了一定的成效,但同时,由于国有大行在风险管控方面也存在一定的不足,在银行承兑汇票业务发展中暴露出了一定的风险。本文将采用案例分析法,结合Z在近两年出现的一些票据业务风险案例,从银行票据风险角度:信用风险、操作风险、市场风险出发,分析Z银行票业务中存在的此类风险,并进行原因分析,最后从制度完善、流程改造、人员素质培训、机构完善等方面对出应对风险的措施,对国有大行的风险识别、风险防控等工作提出一些建议,希望能够给予商业银行票据业务经营和发展中一定的借鉴。
洪弋惠[6]（2016）在《社会保障基层经办机构内控制度研究 ——以江苏省淮安市清河区社保中心为例》文中研究指明社会保障是民生之本,任何国家都存在社会成员或者说是社会劳动者的老龄化、疾病、失业、工伤以及退休等不利的情况,而为了保障这部分群体人员的合法权益,我国通过法律确立了社会保障制度,令这部分群体人员能够有权力享受社会的各种资助,使得他们的基本生活能得到保障,同时也可以将社会收入分配进行再调节以防止出现贫富差距过大的现象,引发社会的动荡,从而保障社会的安定和谐。而经济的不断发展,管理方式的不断更新,社会保障体系的不断完善等都对我国社保机构如何加强内部控制管理水平提出了更高的要求,因此本文选择了对基层社会保障组织的内控制度进行研究,并特别以淮安市清河区社保中心为例,进行了详细的研究分析,并对其如何更好的建设内控体制给予了建议。本文主要的研究目的是基层社保组织如何建立更完整、科学、系统的内部控制管理机制。本文主要是利用新公共管理理论、新制度经济学理论以及公共受托责任理论对清河区社保中心的内控制度进行了探索,首先对清河区社保中心的基本情况进行简单概括,其次将清河区社保中心现有的各项内控制度进行罗列,并进行了大概的介绍。然后根据以上的内容探究清河区社保中心在内控制度建设的过程中出现的问题及原因,运用了调查分析、抽查取样、定量分析等研究方法,对问题和原因进行了详尽的说明。再次本文认为企、业的内控制度体系要优越于基层社保组织,所以对企业的内控理论及实践的发展状况作了描述。除此之外,还选取了企业的优秀实践经验,并提出了基层社保组织可以借鉴企业的成功实践,来改进清河区社保中心的内部控制管理机制。同时根据以上的分析,从六个方面探究了如何将清河区的内控制度更完善。最后,基于以上的所有内容,本文得出了如下结论：现今,在清河区社保中心里内控管理已经得到了一定的重视,全体工作人员包括领导层都开始学习内控理论,执行内控制度。而社保中心通过运行一整套的内部控制制度,使得工作效率得到了提高,服务质量得到了提升,工作失误得到了减少,公众满意度得到了增强,这对于建立一个长效健康的社保中心提供了制度保证,并且认为可以运用企业的先进实践经验,来解决执行内控制度运行中所产生的问题,可以通过加强单位全体工作人员的内控意识,创设一个有力的内控环境,制定内部监督长效机制,成立内控机制信息化管理等方式进行改善。虽说内部控制制度在基层社保组织发展是比较缓慢的,但是总体方向是对的,方式也是好的,也取得了一系列的成效,即使前进道路上还存在一些曲折,但是我们应当坚信问题一定可以完美解决,从而促进基层社保组织的长远科学发展,有效阻止违法违纪行为,做到真正的为人民服务。基于对于基层社保中心的内部控制体系的研究在国内还是比较少的,因此本文以清河区社保中心为例来进行内部控制管理探究是具有创新性的,并且从企业的视角来改进作为公共部门的清河区社保中心的内控管理,打破了公共部门和私有部门之间的间隙,认为管理是具有相通性的。同时,本文也首次提出可以将先进的科学技术运用于社保机构的内控制度之中,既可以节约工作时间,提高工作效率,又可以促进科学技术的发展进步。另外,本文在改进内控制度路径中还首次提出了可以运用综合柜员制,使得人人都能应对各个岗位,避免了过去的只熟悉某一方面的业务的现象,从而能使得工作人员之间互相监督的范围最大化,能够使得内控制度得到最全力的执行,从根本上规范工作制度,促进社保中心内部控制制度的发展完善。
赵辉[7]（2012）在《如何在信息化下实现内部会计控制》文中研究表明在社会主义市场经济下,会计工作有着双重任务,即它是企业的会计部门,同时又是国家财政的基础环节,内部会计控制制度立足于企业,为提高本企业的经济效益,加强财务管理工作服务。工业企业同时又是国家财政的基础环节。这是指他们必须执行国家财政制定的会计法规和财政规章、制度,负有及时向财政部门报送有关会计资料,正确地区分和及时向国家上缴各项税、利、费,保护国有和企业资产安全,保护国家利益不受损失等方面的任务。工业会计作为国家财政的基础环节,其工作不仅有企业性,而且有社会性的特点。所以提高工业企业的会计从业人员的素质,完善和规范在信息化条件下的会计从业者对网络信息系统的操作,同时加强工业企业内部控制,对提高会计工作奠定了坚实的基础。
刘云[8]（2012）在《谈加强中小企业会计工作管理的必要性》文中提出目前中小企业会计工作管理存在的主要问题有会计工作管理体制不完善,控制企业核算的会计法规不健全,究其原因,主要是会计人员的职业素养不高和企业经营管理者的人为因素,致使原有的会计工作管理体制和会计法规不能满足现有的需要,因此,必须加强企业会计工作的管理,才能提高会计信息质量,完善会计工作管理体制,健全会计法规,开创会计工作管理新局面。
邹涛[9]（2012）在《A集团赴台上市风险管理研究》文中研究表明随着全球经济化,越来越多的企业通过各种途径和方式来筹集更多的资金用于发展企业本身现有业务或开拓其它的新业务。在银行融资模式下,IPO业务是企业除银行业务之外的另外一条重要的筹资渠道。从而,IPO受到越来越多企业采用的方式。另外,企业要从竞争激烈的环境中脱颖而出,除了拥有充足低廉的资金外,还有对的竞争策略与执行力、知名度以及广受信赖的声誉,还有优秀又肯为公司效力的经营团队与员工,也是企业领先竞争对手的必要条件,成功推动企业上市,也是创造这些竞争优势的关键。在企业进行上市时,选择其资本市场是企业考虑的重要因素,选择适合的资本市场对企业在进行IPO时顺利通过当地监管部门审核及批准提供了有力的保障。在此,一些政策宽松的资本市场和新的开放市场受到越来越多企业的青睐。同时,企业的IPO也会受到各种各样的风险挑战,上市企业风险管理被提升到企业的一个重要位置。本文立足于对A集团赴台上市风险管理的研究。首先由对风险及风险管理的内涵进行分析,通过对风险的全面分类及相关理论的阐述帮助到A集团赴台上市面对台湾证券市场对境外企业第一上市（柜）的要求及规范有一个理论与实际相结合的风险管理框架,并且通过对台湾、中国大陆及香港两岸三地的证券市场的比较,加强对外部环境风险和内部环境风险的认识分析,直接地帮助到A集团面临内外部环境风险因素的影响对于A集团在各种风险下,A集团所面临的挑战以及企业将会同风险所带来的损失,给A集团在风险管理中有个明确、清楚的对象和目标进行管控,也为完善A集团的风险管理对策发挥了实际的指导作用,从而为A集团实现风险管理的总体目标提供合理保证和方法。本文的研究贯穿于从理伦到实例的证实,从实例到理论的总结这样一个模式层层进行分析。本文研究表明：全面的企业风险管理,不但可以确保企业有一个健康的运行,也可以减少企业由于不慎发生的风险所带来的损失降到最低,从而实现现代企业的价值最大化。
卢瑞杰,徐欣[10]（2011）在《基于内部控制理论的会计电算化系统应用研究》文中研究说明本文就如何加强会计电算化系统的内部控制进行阐述。通过研究内部控制的特点,并以此为基础探讨电算化系统深入应用这一目标下的会计内部控制建设问题,分析会计电算化对会计业务内部控制的影响,从技术和管理两个角度提出一种在企业普遍实行会计电算化的环境下,确保系统安全有效运行的方法。
二、谈加强企业内部控制制度管理（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、谈加强企业内部控制制度管理（论文提纲范文）
（1）慧能公司基于准时制的物资采购成本控制改进研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景、研究目的与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究目的 |
| 1.1.3 研究意义 |
| 1.2 研究现状与理论基础 |
| 1.2.1 研究现状 |
| 1.2.2 理论基础 |
| 1.3 研究内容与研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 研究创新点 |
| 第2章 慧能公司物资采购现状与环境分析 |
| 2.1 慧能公司采购现状阐述 |
| 2.1.1 慧能公司介绍 |
| 2.1.2 慧能公司采购部组织架构与采购模式 |
| 2.1.3 采购物资与服务、物资交期与人员分工 |
| 2.1.4 慧能公司采购作业现状介绍 |
| 2.2 慧能公司五力模型分析与结论 |
| 2.2.1 慧能公司五力模型分析 |
| 2.2.2 五力模型分析结论 |
| 2.3 慧能公司价值链分析与结论 |
| 2.3.1 慧能公司价值链分析 |
| 2.3.2 慧能公司价值链分析结论 |
| 2.4 光伏行业工程公司项目物资采购特点与实施准时制采购的可行性分析 |
| 2.4.1 光伏行业工程公司的项目物资采购特点 |
| 2.4.2 光伏行业工程公司实施准时制物资采购的可行性分析 |
| 第3章 慧能公司物资采购采购成本控制问题与分析 |
| 3.1 慧能公司物资采购成本控制存在的问题 |
| 3.1.1 分工问题 |
| 3.1.2 采购合同审批流程较长 |
| 3.1.3 供应商关系维护问题 |
| 3.1.4 同项目同供应商发生多次采购且下单频次多 |
| 3.1.5 多次提交增补采购问题 |
| 3.2 慧能公司采购部问题具体分析 |
| 3.2.1 人员分工问题分析 |
| 3.2.2 流程审批时长问题分析 |
| 3.2.3 供应商关系维护分析 |
| 3.2.4 多次下单问题分析 |
| 3.2.5 多次增补下单原因分析 |
| 3.3 问题分析总结 |
| 第4章 慧能公司基于准时制物资采购成本控制改进方案设计 |
| 4.1 改进方案总体设计 |
| 4.2 基于准时制的物资采购成本控制改进方案 |
| 4.2.1 创建采购班组 |
| 4.2.2 采购流程审批改进 |
| 4.2.3 供应商关系管理改进 |
| 4.2.4 注重量价结合采购方式与加强预测 |
| 4.2.5 提前参与设计的改进 |
| 第5章 实施保障与实施步骤 |
| 5.1 实施保障 |
| 5.1.1 全员参与 |
| 5.1.2 高层重视 |
| 5.1.3 营造和谐的工作氛围 |
| 5.1.4 加强信息技术保障 |
| 5.1.5 完善沟通与协同机制 |
| 5.2 实施步骤 |
| 5.2.1 分工明确 |
| 5.2.2 战略采购管理支撑 |
| 5.2.3 建立健全供应商准入标准与评价机制 |
| 5.2.4 与供应商建立良好合作关系 |
| 5.2.5 建立供应商的激励机制 |
| 第6章 结论与展望 |
| 6.1 基本结论 |
| 6.2 展望 |
| 参考文献 |
| 索引 |
（2）边疆区域税收风险管理问题及对策研究 ——以德宏州为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景与意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 文献综述 |
| 一、国外研究现状 |
| 二、国内研究现状 |
| 第三节 研究方法 |
| 一、文献研究法 |
| 二、案例分析法 |
| 三、实地访谈法 |
| 第二章 税收风险管理的相关理论基础 |
| 第一节 税收风险管理的相关概念 |
| 一、风险与风险管理 |
| 二、税收风险与税收风险管理 |
| 三、税收风险管理的流程及内容 |
| 第二节 相关基础理论 |
| 一、新公共管理理论 |
| 二、风险管理理论 |
| 三、纳税遵从理论 |
| 第三章 德宏州税务局税收风险管理工作的具体实践 |
| 第一节 税收管理中引入风险管理的必要性 |
| 一、传统税收管理方式不适应新形势的发展 |
| 二、征纳双方信息不对称现象日益突出 |
| 三、税收征管资源难以满足征管工作的需求 |
| 四、“放管服”改革对税务机关提出了新要求 |
| 第二节 德宏州税收风险管理的主要做法 |
| 一、改革背景 |
| 二、税收风险管理职责及组织构架 |
| 三、风险管理工作流程及相关系统 |
| 第三节 德宏州税收风险管理工作成效 |
| 一、风险任务推送成效 |
| 二、风险指标建设情况 |
| 第四章 德宏州税务局税收风险管理存在的问题 |
| 第一节 缺乏科学高效的税收风险模型 |
| 一、缺乏有效的风险指标 |
| 二、指标缺乏合理权重算法 |
| 第二节 缺乏有效的基础数据支撑 |
| 一、内部基础数据质量不高 |
| 二、外部第三方数据获取受限 |
| 第三节 缺乏税收风险管理专业人才 |
| 一、风险管理需要具备的专业素质 |
| 二、德宏州税务局风险管理人员配置现状 |
| 第四节 德宏州边疆区域税收风险管理难点 |
| 一、边境贸易纳税人税收遵从度低 |
| 二、珠宝玉石行业税收贡献率低 |
| 第五章 德宏州税收风险管理工作存在问题的原因分析 |
| 第一节 经验和平台限制导致模型设计困难 |
| 一、模型设计可供边疆地区借鉴的经验较少 |
| 二、特定行业及事项风险模型精度较低 |
| 三、数据集中不足影响模型搭建 |
| 第二节 税收风险大数据分析支撑不足 |
| 一、传统税收管理思维的桎梏 |
| 二、涉税数据的可用性难以保证 |
| 三、数据分析手段的滞后 |
| 四、税收共治格局尚未形成 |
| 第三节 税收风险管理专业人才培养缺乏力度 |
| 一、人才培养重视度不够 |
| 二、人才培养针对性不强 |
| 三、人才激励机制不健全 |
| 第四节 德宏州边疆特殊行业影响税收风险管理效能 |
| 一、边境贸易带来税收风险管理难点 |
| 二、珠宝玉石交易形式多元化带来管理盲区 |
| 三、政策和体制原因带来税收风险 |
| 第六章 完善边疆区域税收风险管理工作的对策建议 |
| 第一节 构建边疆区域税收风险管理模型 |
| 一、结合边疆特点建立税收风险指标库 |
| 二、构建本地适用的税收风险识别模型 |
| 第二节 强化税收风险管理政策和数据保障 |
| 一、建设税收政策专家和数据分析人才队伍 |
| 二、推动构建德宏州共享数据管理平台 |
| 第三节 打造风险管理专业人才队伍 |
| 一、科学配置税收风险管理人员 |
| 二、创新专业人才培养方法 |
| 第四节 运用信用评价和大数据突破边疆税收风险难点 |
| 一、建立“信用+风险”纳税人涉税信用评价制度 |
| 二、建立健全与第三方涉税数据动态交换机制 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 附录 A 德宏州税收风险管理问题访谈提纲(州局) |
| 附录 B 德宏州税收风险管理问题访谈提纲(县区局) |
| 致谢 |
（3）试谈加强财务管理提高企业经济效益的途径（论文提纲范文）
| 一、当今企业在财务管理方面出现的问题 |
| (一)预算会计制度的落后 |
| (二)领导认识不足不够重视 |
| (三)和实际不符,简单的预算编制 |
| (四)因为配备的财务人员不足,所以财务操作的流程非常简单 |
| (五)会计核算基础工作存在问题 |
| 1.会计核算基础资料和原始票据有差距。 |
| 2.对规章制度没有严格执行。 |
| 3.员工素质较低。 |
| (六)预算单位内部监督机制的缺乏导致会计信息出现错误 |
| 1.对预算单位管理结构没有完善。 |
| 2.不断加强预算单位内部管理实施力度。 |
| 3.缺乏充分的预算单位内部监督力度。 |
| 二、如何实现财务管理工作提高企业经济效益 |
| (一)加强相关财务管理工作人员的知识素养 |
| (二)增强企业的执行力 |
| (三)对预算单位中的内控要不断的完善,同时不断的优化会计的有关信息质量 |
| 1.不断创新预算单位中的内部控制。 |
| 2.不断加强预算单位的内部监督。 |
| 3.不断加强预算单位内部的控制执行力。 |
| (四)坚持以人为本的管理理念 |
| 三、结语 |
（4）广州打捞局网络安全管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景和研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究综述 |
| 1.2.1 国外研究综述 |
| 1.2.2 国内研究综述 |
| 1.2.3 研究综述分析 |
| 1.3 研究思路与研究方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 2 相关概念及理论基础 |
| 2.1 相关概念释义 |
| 2.1.1 网络安全 |
| 2.1.2 网络安全管理 |
| 2.2 理论基础 |
| 2.2.1 新公共管理理论 |
| 2.2.2 信息安全管理理论 |
| 2.2.3 风险管理理论 |
| 3 广州打捞局网络安全管理现状分析 |
| 3.1 广州打捞局网络安全管理所采取的举措及取得的成效 |
| 3.1.1 所采取的主要举措 |
| 3.1.2 取得的成效 |
| 3.2 广州打捞局网络安全管理存在的问题 |
| 3.2.1 网络安全责任落实不明 |
| 3.2.2 网络安全意识薄弱 |
| 3.2.3 网络安全管理人员力量薄弱 |
| 3.2.4 网络安全管理组织体系和制度不够完善 |
| 3.2.5 网络安全基础设施仅能满足基本要求 |
| 3.3 存在问题的原因分析 |
| 3.3.1 管理体制陈旧 |
| 3.3.2 对网络安全问题所带来的风险认识不足 |
| 3.3.3 忽视网络安全专业技术队伍建设的重要性 |
| 3.3.4 网络安全保障体系不健全 |
| 3.3.5 资金投入欠缺 |
| 4 国内其他海事救捞单位网络安全管理的经验借鉴 |
| 4.1 国内其他海事救捞单位网络安全管理概况 |
| 4.1.1 福建海事局:提高网络安全管理人员素质 |
| 4.1.2 烟台打捞局:强化网络安全管理制度建设 |
| 4.1.3 南海救助局:完善网络安全管理基础设施 |
| 4.2 经验借鉴 |
| 4.2.1 做好顶层设计规划 |
| 4.2.2 加强网络安全管理教育培训 |
| 4.2.3 完善网络安全管理规章制度 |
| 4.2.4 不断完善网络安全管理基础设施并尽快进行等保测评 |
| 5 加强广州打捞局网络安全管理的对策建议 |
| 5.1 做好网络安全管理机制顶层设计 |
| 5.1.1 广州打捞局网络安全体系设计原则 |
| 5.1.2 完善广州打捞局网络安全管理体系 |
| 5.2 强化职工网络安全思想意识 |
| 5.2.1 强化职工网络安全意识 |
| 5.2.2 开展网络安全知识培训 |
| 5.2.3 开展网络安全攻防演练 |
| 5.3 加强网络安全管理人才队伍建设 |
| 5.3.1 大力加强人才培养 |
| 5.3.2 加强专业人才引进 |
| 5.3.3 将网络安全管理纳入绩效考核范围 |
| 5.4 完善网络安全组织及管理体系 |
| 5.4.1 完善网络安全管理机构设置 |
| 5.4.2 完善各项规章制度 |
| 5.4.3 网络安全资产管理 |
| 5.4.4 网络安全技术管理 |
| 5.4.5 网络安全风险管理 |
| 5.5 加强网络安全基础设施建设 |
| 5.5.1 更换防火墙并完善防火墙系统 |
| 5.5.2 构建入侵检测系统 |
| 5.5.3 部署运维审计及数据库审计系统 |
| 5.5.4 完善终端安全管控与防病毒系统 |
| 5.5.5 进行网络安全等保测评定级 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 作者简历及攻读硕士学位期间的科研成果 |
（5）Z银行票据业务风险防控研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 研究现状 |
| 1.3.1 国外研究现状 |
| 1.3.2 国内研究现状 |
| 1.3.3 国内外研究评述 |
| 1.4 研究内容与论文框架结构 |
| 1.5 研究方法 |
| 1.6 主要创新 |
| 第2章 票据业务风险防控理论综述 |
| 2.1 票据业务概念 |
| 2.2 票据相关理论 |
| 2.2.1 真实票据论 |
| 2.2.2 票据无因性理论 |
| 2.3 票据业务风险研究综述 |
| 2.3.1 票据业务风险概念 |
| 2.3.2 票据业务风险防控研究 |
| 2.4 研究评述 |
| 第3章 Z银行票据业务现状及风险防控存在问题 |
| 3.1 Z银行票据业务现状 |
| 3.2 Z银行票据业务流程梳理和分析 |
| 3.2.1 业务申请 |
| 3.2.2 初步审查 |
| 3.2.3 审查与评价 |
| 3.2.4 审批 |
| 3.2.5 承兑 |
| 3.2.6 贷后管理 |
| 3.3 Z银行票据业务风险防控存在问题 |
| 3.3.1 信用风险防控问题 |
| 3.3.2 市场风险防控问题 |
| 3.3.3 操作风险防控问题 |
| 第4章 Z银行票据业务风险防控问题成因分析 |
| 4.1 信用风险防控问题成因分析 |
| 4.1.1 客户偿债能力不足 |
| 4.1.2 制度规定不完善 |
| 4.1.3 监管力度不足 |
| 4.1.4 票据中介行为 |
| 4.2 市场风险防控问题成因分析 |
| 4.2.1 内部经营决策失误 |
| 4.2.2 主管部门利率定价管理能力不足 |
| 4.2.3 票据市场过度竞争 |
| 4.3 操作风险防控问题成因分析 |
| 4.3.1 操作严密程度不足 |
| 4.3.2 内部管理力度不强 |
| 4.3.3 专业水平不够 |
| 4.3.4 风险意识淡薄 |
| 第5章 Z银行票据业务风险防控对策 |
| 5.1 信用风险防控措施研究 |
| 5.1.1 健全制度体系 |
| 5.1.2 严格业务审核 |
| 5.1.3 加大监管力度 |
| 5.2 市场风险防控措施研究 |
| 5.2.1 加强票据利率管理 |
| 5.2.2 调整票据资产负债结构 |
| 5.3 操作风险防控措施研究 |
| 5.3.1 严密业务流程 |
| 5.3.2 加强内控管理 |
| 5.3.3 提高人员素质 |
| 5.3.4 加强业务培训 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（6）社会保障基层经办机构内控制度研究 ——以江苏省淮安市清河区社保中心为例（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 导论 |
| 第一节 选题背景与研究意义 |
| 一、选题背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 基本理论概念界定 |
| 一、公共部门 |
| 二、公共受托责任 |
| 三、新公共管理理论 |
| 四、新制度经济学 |
| 第三节 文献综述 |
| 一、国内相关研究 |
| 二、国外相关研究 |
| 三、国内外研究评述 |
| 第四节 逻辑框架和研究方法 |
| 一、逻辑框架 |
| 二、研究方法 |
| 第五节 研究创新与不足之处 |
| 一、创新之处 |
| 二、研究不足 |
| 第一章 淮安市清河区社保中心内控制度建设基本现状 |
| 第一节 社保中心基本状况 |
| 第二节 内控制度执行基本情况 |
| 一、组织机构控制情况 |
| 二、业务运行内部控制情况 |
| 三、基金财务内部控制情况 |
| 四、信息系统内部控制情况 |
| 五、建立内控体系自我优化机制 |
| 第三节 内控制度执行取得成效 |
| 一、为发展市场经济提供有力支持 |
| 二、建立了一套较为完整的制度体系 |
| 三、单位内控环境得到改善 |
| 四、保证社保信息和财务资料真实、完整 |
| 第四节 本章小结 |
| 第二章 淮安市清河区社保中心内控制度建设存在问题及原因 |
| 第一节 存在问题 |
| 一、内控意识薄弱,内控环境较差 |
| 二、内部控制组织结构不够明确 |
| 三、内部控制目标狭隘 |
| 四、未形成对内部控制的监督监察机制 |
| 五、对信息系统内部控制管理不够严格 |
| 第二节 原因分析 |
| 一、政府重视程度不够 |
| 二、领导者素质欠缺 |
| 三、工作人员执行力低下 |
| 四、缺少良好的执行环境 |
| 五、制度本身不够科学,未形成内部相互制约机制 |
| 六、未形成中心内控管理组织文化 |
| 七、先进的信息设备短缺 |
| 第三节 本章小结 |
| 第三章 企业内控制度之经验 |
| 第一节 企业内控制度的发展状况 |
| 第二节 企业内控制度的经验 |
| 一、内控理论应及时更新换代 |
| 二、内控监督机制可有效防止舞弊行为 |
| 三、内控制度建设应符合单位实际 |
| 第三节 基层社保中心可借鉴之处 |
| 一、学习企业建立理论学习制度,加强职业道德教育 |
| 二、建立督查机制,加强动态监督 |
| 三、选择符合实际的内部控制管理模式 |
| 第四节 本章小结 |
| 第四章 改进内控制度的实施路径分析 |
| 第一节 相关改进措施 |
| 一、强化社保基金内部控制意识 |
| 二、加大对社保工作风险点的控制及预防 |
| 三、加强内控环境优化建设,健全完善内控体系 |
| 四、注重发挥内部审计作用 |
| 五、建立综合柜员制 |
| 六、将科技和制度相结合 |
| 第二节 本章小结 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）如何在信息化下实现内部会计控制（论文提纲范文）
| 一、内部会计控制概述 |
| (一) 内部会计控制制度概念 |
| (二) 建立内部会计控制的内容 |
| 二、会计信息化下的内部会计控制 |
| (一) 会计信息化内部控制的涵义 |
| (二) 会计信息化下内部会计控制的特点 |
| 1、数据处理的集中性使会计工作组织发生了质的变化。 |
| 2、会计信息化系统使内部会计扩大了控制范围。 |
| 3、会计信息化控制手段和方式发生了变化。 |
| (三) 会计信息化下内部会计控制体系的构建 |
| 1、营造一个完善的内部会计控制环境。 |
| 2、建立和完善会计信息化的管理制度。 |
| 3、加强会计信息化系统的组织控制。 |
| (三) 加强信息化下的内部会计控制的建议 |
| 1、强化风险意识 |
| 2、完善对信息化条件下会计信息系统内部控制规范 |
| 3、加强内部审计 |
（9）A集团赴台上市风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 ABSTRACT 第一章 导论 |
| 1.1 选题的背景、意义和目的 |
| 1.1.1 选题的背景 |
| 1.1.2 研究的目的和意义 |
| 1.2 研究的文献综述 |
| 1.2.1 国外相关研究 |
| 1.2.2 国内相关研究 |
| 1.3 研究思路、内容和框架安排 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究的内容及框架安排 |
| 1.4 本文研究主要创新点及不足 |
| 1.4.1 主要创新点 |
| 1.4.2 论文研究不足点 第二章 风险及风险管理相关理论 |
| 2.1 风险及风险管理的内涵 |
| 2.1.1 风险 |
| 2.1.2 风险管理 |
| 2.2 风险分类 |
| 2.3 风险管理框架 第三章 台湾证券市场对境外企业上市柜的要求及规范 |
| 3.1 境外企业回台上市(柜)环境分析 |
| 3.1.1 台湾证券市场的概述 |
| 3.1.2 台湾证券市场的[123]计划 |
| 3.2 台湾证券市场境外企业第一上市(柜)的要求及规范 |
| 3.3 台湾证券市场对境外企业回台上市相关法律、法规修改 |
| 3.4 台湾证券市场同中国大陆、香港地区证券市场比较 |
| 3.4.1 中国大陆证券市场 |
| 3.4.2 香港证券市场 |
| 3.4.3 台湾、中国大陆、香港证券市场相近性和差异性 |
| 3.5 台湾上市企业面临的内外部环境风险分析 |
| 3.5.1 台湾上市企业面临的外部环境风险分析 |
| 3.5.2 台湾上市企业面临的内部环境风险分析 第四章 A集团赴台上市面临的风险影响因素分析 |
| 4.1 A集团赴台上市的背景及框架 |
| 4.2 A集团赴台上市面临的外部环境风险因素分析 |
| 4.2.1 经济因素对A集团的影响 |
| 4.2.2 法律因素对A集团的影响 |
| 4.2.3 汇率因素对A集团的影响 |
| 4.2.4 政治因素和自然因素对A集团的影响 |
| 4.3 A集团赴台上市面临的内部环境风险因素分析 |
| 4.3.1 战略制定风险对A集团的影响 |
| 4.3.2 营运风险因素对A集团的影响 |
| 4.3.3 财务风险因素对A集团的影响 |
| 4.3.4 内部控制风险因素对A集团的影响 第五章 完善A集团赴台上市风险管理的对策 |
| 5.1 规划赴台上市运作方案 |
| 5.2 加强上市方案风险评估 |
| 5.3 建立全面风险控制程序 |
| 5.4 构造企业风险预警系统 |
| 5.5 强化企业风险管理制度 结束语 附录一：台湾证券市场相关法律、法规及要求清单 参考文献 致谢 学位论文评阅及答辩情况表 |
（10）基于内部控制理论的会计电算化系统应用研究（论文提纲范文）
| 1 引言 |
| 1.1 国内内部控制理论简述 |
| 1.2 会计电算化在国内应用情况简述 |
| 2 会计电算化与内部控制的关联影响研究 |
| 2.1 内部控制与会计电算化同步深入发展的充分性 |
| 2.2 在会计电算化环境下实施内部控制的必要性 |
| 2.2.1 防范企业在会计电算化建设过程中产生的风险 |
| 2.2.2 强化监督功能 |
| 3 从技术角度建立和完善会计电算化的安全控制措施 |
| 3.1 加强电算化开发过程的风险控制 |
| 3.1.1 系统需求分析过程控制 |
| 3.1.2 详细设计过程风险控制 |
| 3.1.3 系统试运行过程风险控制 |
| 3.2 系统上线后的运行维护实体安全控制 |
| 3.3 服务器硬件、软件内部安全控制 |
| 3.4 计算机网络安全风险控制 |
| 4 从管理角度建立和完善会计电算化的安全控制措施 |
| 4.1 完善规章制度 |
| 4.2 根据业务范围重新设置岗位 |
| 4.3 在新设置岗位基础上重新划分系统权限 |
| 4.4 通过规章制度加强对病毒、黑客攻击的防范 |
| 5 总结 |
四、谈加强企业内部控制制度管理（论文参考文献）
- [1]慧能公司基于准时制的物资采购成本控制改进研究[D]. 金佑涵. 上海外国语大学, 2021(04)
- [2]边疆区域税收风险管理问题及对策研究 ——以德宏州为例[D]. 王玉洁. 云南师范大学, 2020(01)
- [3]试谈加强财务管理提高企业经济效益的途径[J]. 牛惠. 财会学习, 2020(14)
- [4]广州打捞局网络安全管理研究[D]. 高永峰. 大连海事大学, 2019(02)
- [5]Z银行票据业务风险防控研究[D]. 朱勇会. 南京师范大学, 2018(04)
- [6]社会保障基层经办机构内控制度研究 ——以江苏省淮安市清河区社保中心为例[D]. 洪弋惠. 南京大学, 2016(10)
- [7]如何在信息化下实现内部会计控制[J]. 赵辉. 商业文化(下半月), 2012(10)
- [8]谈加强中小企业会计工作管理的必要性[J]. 刘云. 商, 2012(18)
- [9]A集团赴台上市风险管理研究[D]. 邹涛. 山东大学, 2012(02)
- [10]基于内部控制理论的会计电算化系统应用研究[J]. 卢瑞杰,徐欣. 中国管理信息化, 2011(24)
标签：网络安全论文; 企业内部控制与风险管理论文; 内部会计控制论文; 风险管理体系论文; 内控体系建设论文;