一、国有企业经营者激励与约束机制的优化:企业家成长的必要条件（论文文献综述）
刘志永[1]（2020）在《转型期地区经济增长的“双主体”：地方政府与企业家》文中研究指明中国改革开放史就是一部具有鲜明转型期特征的“企业家”发展史。肇始于“农民企业家”的改革开放历程,在证明“企业家”之于中国经济增长的“国王”的同时,其成长和发挥作用的复杂性也昭示了中国的特殊性——肯定“企业家”作用时并不能忽视政府及其官员作用。至少在地区层面上,单纯从企业家角度根本无法解释“中国奇迹”中地区发展不均衡突出的现象。地区间不均衡原因,站在现实而非理论的角度,与其说是企业家及其精神的禀赋差异,不如说是地方政府与企业家的“耦合”差异所致。更重要的是,随着市场化改革的进一步深化和逐步迈入工业化的后期阶段,转型期所固有的经济、社会和文化等多重转型叠加而来的矛盾日益凸显,如何处理理论上“政府与市场”及其表现在实践上“官员企业家与市场企业家”关系成为了中国在改革“深水区”时期必须解决的关键性问题。囿于研究范式,把市场经济看作是抽象的一般的西方经济学显然无法回答这些问题。同时,中国转型期的复杂性为经济学意义上的“政府与市场”关系提供了一个不一样的研究素材。不同于西方经济学,马克思政治经济学是把市场经济置于特定社会历史中来进行分析。基于中国特色治理结构和社会主义初级历史阶段,十八大以来党中央提出的“市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用”为深化改革指明了方向,也由此在处理“政府与市场”关系上取得了重大突破,但在实践层面上特别在地区层面如何“更好发挥政府作用”进而使“市场在资源配置中起决定性作用”的实践上还不尽清晰,这不仅关系着地区间能否实现均衡发展,更关系着中国经济能否继续前行等重大问题。理论来自于实践又高于实践。基于对这些问题的思考和对地区改革实践的观察,本文采用演绎归纳、历史研究和实证分析等方法,在借鉴主流经济学优秀成果的同时,沿着马克思政治经济学的范式对转型背景下地区经济增长过程中的企业家和政府及其官员进行了分析,并在此基础上尝试提出转型背景下地区经济增长中的“双主体”理论框架,分析转型期地区经济增长中的政府（官员）与市场（企业家）的博弈关系,以及“双主体”耦合机制与地区经济可持续增长的关系,进而提出一些政策及建议。中国“企业家”发展中交织着无处不在的政府“烙印”。循着中国改革脉络,发现实践中政府与企业家关系绝不仅仅是经济关系使然,而是中国治理体系和初级阶段政治、经济和社会等交织关系在改革中的延展,其复杂关系主要在于渐进式改革进程中的地方政府及其官员有了“准市场主体”的地位。在本文提出“社会网络人”假设下,地方官员如同企业家在市场经济中谋取利益一样,为了获取其政治利益和财务利益而具有了“企业家”的属性,发挥着不可或缺的“主体”作用,进而和市场企业家一起推动着地区市场化进程和经济增长。“双主体”机制是转型期间地区经济增长中的必然选择。实践表明,在宏观层面上肯定企业家是中国经济增长“主体”的同时,政府及其官员在地区层面经济增长中发挥着不可或缺的“主体”作用。不同于其他相关文献的地方官员“为了增长而竞争”逻辑,本文认为在政治治理体系、地区禀赋结构和“社会网络人”约束下的地方官员的“为了竞争而增长”是“双主体”机制的现实基石。政府（官员）和企业家“耦合”决定着地区经济增长。地区经济增长的路径、速度、绩效和可持续增长等取决于两者的“耦合度”,而且地区间禀赋结构及其演化不同致使着“双主体”耦合及其形式具有较大的差异性。以地方政府在“耦合”中行为迥异的温州政府和苏南政府为典型性样本和地区科技创新系统动态演化博弈模型,证实了“双主体”模式的有效性以及地方政府在其中的“能动性”作用。同时,本文从中央层面“把激励做对”来保证地方官员“做对的事情”的纵向机制和通过“中间组织”规制地方政府“做对的事情”和“防止做坏事”的横向机制上,提出了“双主体”稳定运行的激励约束机制。“双主体”耦合是一个动态演进过程。随着改革的进一步深入和文化禀赋与市场经济的进一步相容,政府与市场（官员与企业家）形成各自行为上的充分自觉,催生出遏制政府随意干涉市场或者“越界”的市场力量和克服市场失灵等的规制力量,该模式最终会朝着“政府公共服务性引导+企业家主导型经济”的耦合方式演进。值得注意的是,尽管地区间禀赋结构及其演化的不同会导致地区间在朝着最终模式演进的速度、路径等存在差异,但无论如何,政府的“主体”地位不会消失,转变的只是政府职能——“因时因势因地”与企业家耦合的“能动性”行为。“双主体”下“政府与市场”边界是多维性的。“更好发挥政府作用”意涵不完全在于政府的“大小”或者“强弱”,也不是空泛的“有为”“无为”,更不是僵化的“谁主谁次”“谁动谁从”,而是政府（官员）与市场企业家的“因时因势因地”的动态耦合。因此,地区层面上的政府与市场“边界”是一个动态性多维度的意涵,包含着文化维度下“亲清”政商关系和制度维度下的“法无授权不可为”“法无禁止即可为”政企关系等在内的边界。实现地区经济增长是地区层面“双主体”架构的目的。在“双主体”下从地方政府与中央政府、地方政府与地区企业家两个维度入手,提出了通过“双主体”耦合实现地区可持续增长的政策及建议。一是政府直接介入地区经济活动的产业政策,认为以“中央定规划、部委出政策、地方来执行、事后看绩效”为特征的“多层级”产业政策体制在工业化起步和成长阶段发挥了重要作用,但在进入创新引领阶段时其不适应性凸显,建议在发展重大战略性新兴产业上从“多层级”向“两层级”体制转变;同时,从地方官员的视角提出了地区产业政策有效性的程序化、组织化和法治化等的边界。二是地方政府间接介入地区经济的企业家政策,在前述分析企业家发挥作用需要的“硬环境”和“软环境”的基础上,从宏观层面的产权保护、市场化进程、政府行为法治化、金融体制改革等制度,中观层面的科技创新体制机制,微观层面的中小企业扶持政策,以及文化层面的“亲清”政商关系、“友好”社会环境和“有效”诚信体系等方面,提出一些具体的政策及建议,以期实现“双主体”下的良好契合关系,进而实现地区的可持续经济增长。
张莉艳[2]（2018）在《控制权回报、行政干预与国企高管腐败研究》文中指出近年来,国有企业高管腐败事件备受舆论聚焦,国有企业高管权力也成为社会议论的热点,成为高管腐败的关键诱发因素。本文认为,一方面,国有企业高管拥有企业强大的控制权,这在我国是相当普遍的事实,大多数国有企业在进一步扩张中演变成为“高管控制的企业”,“权力导致腐败,绝对权力导致绝对腐败”,权力内在地存在着一种异化的机制,加速倾向于腐败;但另一方面,权力又是一种重要的激励因素,控制权在现代企业管理者激励契约中发挥着关键的作用,控制权回报作为一种激励机制,在国有企业改革历程中起到了独特的激励作用。中国从上世纪70年代开始的市场化改革就是沿着放权让利这一路径开始并不断强化的,国家放权于企业,让企业自主经营,企业家独立决策,使得企业家精神得以充分的释放,这点在逻辑上也是毋庸置疑的。因而,我们在谴责高管权力过大的同时也不应淡化控制权对于企业家精神租金的创造意义。那么,围绕国有企业高管腐败问题的研究,在学术上可以追问的是,一些国有企业高管为何会超出权力界限,不惜违法违纪,用权力来攫取私利,将权力作为追求的终极目标?企业家控制权回报作为一种制度,其内在激励作用是什么?为什么控制权回报机制在国有企业会发生扭曲?国有企业高管贪腐涉金钱数目之大,涉及人数之多,不能不判定现行的国有企业管理体制还存在着较大的制度漏洞。制度一定程度上决定了高管的行为选择,即腐败抑或廉洁,制度同时也影响了他们潜在的企业家行为,即寻租抑或创新。针对以上问题,本文的研究围绕以下几章具体内容展开:第一章为绪论。基于国有企业高管腐败的现状提出本文的研究问题、研究目的与研究意义,明确本研究的主要思路与核心内容,确定本研究的分析框架及对应的研究方法、技术路线以及创新点等,并且对文章的核心概念进行了界定。第二章为相关理论与文献综述。本章对本文所涉及的具有代表性的主要文献以及相关理论进行了梳理和评述。通过对相关理论的分类梳理,明确与本文研究相关的国有企业高管腐败、控制权回报、企业家精神的制度环境等最新研究进展,进行梳理、建立联系、寻找缺失及局限,为本文的选题确立理论依据,也为后续研究奠定扎实的理论基础。第三章为国有企业高管控制权产生的制度背景和形成机理。本章厘清了国企改革的制度背景下高管控制权的演进历程和形成机理,明确了高管控制权作为一种制度安排,在政府对国有企业高管的激励契约中发挥着重要的作用。但是,由于国有企业股权架构的内生性缺陷、集权型管理文化的盛行、监督机制的不完善以及政府长期以来所持的容忍和默许的态度,从而助长了国有企业高管控制权的普遍化和扩大化倾向。第四章为国有企业控制权回报下的企业家激励悖论分析。首先,由于市场化改革的不到位以及原有政府官员角色形成的思维定式和惯例,使得控制权主体国有企业高管实际角色（官员）与名义角色（企业家）之间发生偏离,企业家角色异化;其次,还研究了行政干预下国有企业高管控制权回报机制的特征、成因及其外在表现,并进行了经济学推演。第五章为实证研究设计。力求对所研究的问题显性化和定量化,能够进行规范的实证研究。本章构建了研究的理论模型,将国有企业高管控制权回报机制扭曲催生高管腐败的机理转化为四大变量之间的关系进行理论推演,在此基础上提出了相关的研究假设,并对实证模型涉及的变量、数据进行了细致的设计与说明。第六章为实证结果与分析。首先,深入探讨了高管控制权、行政干预与高管腐败之间的影响关系。实证结果表明,国有企业高管控制权越大,越有可能发生腐败行为,行政干预对于高管控制权与腐败具有正向的调节作用,但是,反腐以后正向的调节作用变弱了;其次,进一步尝试检验了高管控制权、行政干预与企业家精神之间的影响关系。实证结果表明,国有企业高管控制权与企业家精神呈现出负相关关系,控制权并没有发挥出对企业家精神的正向作用。反腐前,行政干预在一定程度上强化了这种负相关关系,反腐之后的情况发生了改变,高管控制权与企业家精神呈现出一定的正相关关系,但是,行政干预对于高管控制权与企业家精神仍然存在负向调节作用。第七章为政策建议。针对国有企业高管腐败治理与企业家精神重建提出了相关的对策和建议。第八章为研究结论、局限与未来展望。本章首先针对本文的理论研究和实证结论进行了总结;其次,对本研究存在的局限性进行了说明,对下一步研究方向提出了作者的一些想法和展望。本文的研究以控制权回报为线索,揭示了国有企业高管控制权和腐败之间的作用机理。试图揭开权力（控制权）引发腐败的黑箱,揭示国有企业高管滥权型腐败背后的制度诱因。同时,本文对于国有企业高管腐败成因的分析,不仅局限于探讨高管控制权与腐败的关系,而且引申出控制权主体企业家角色异化（企业家缺位）问题,以及行政干预下控制权回报机制扭曲催生腐败所带来的企业家激励悖论。此外,本文不仅从理论上进行了较为详细和严密的逻辑推演,而且,还进行了较为详实的实证检验。
任永强[3]（2016）在《中国中央企业职业经理人制度建设研究》文中提出从三十多年国有企业改革的历程看,通过推进政企分开、建立健全公司法人治理结构、董事会试点、完善企业领导人员的聘任制度等一系列改革举措,国有企业逐步转换经营机制,按市场经济规律办企治企,在市场竞争中发展成为具有独立法人地位的市场主体。国有企业的人才资源配置,特别是企业领导人员配置的市场化程度还未完全适应市场经济的需求,国有企业领导人员队伍仍在一定程度上存在结构不合理、能力不适应、活力不足等问题,特别是在国有企业国际化进程中高层次、国际化的人才相对短缺。中央企业作为国有企业的主力军,在行业内一般为领军企业,世界500强企业榜单中的中国企业85%为中央企业。中央企业面临的是更大的市场空间、更重的市场责任。中央企业领导班子和领导人员队伍还需要进一步优化结构、“企业家精神”需要进一步有效激发。在实施国有企业改革的过程中,针对职业经理人的探索与试点也在不断的推进,不少国有企业与中央企业针对契约管理、市场化招聘等进行了积极探索,取得了一定的成效。站在国有企业新一轮改革的起点上,构建职业经理人制度将成为优化公司治理结构、推进董事会改革的重要组成部分。党的十八届三中全会《关于全面深化改革若干重大问题的决定》首次提出“建立职业经理人制度,更好发挥企业家作用。”这是党中央着眼于发展壮大国有经济、深化国资国企改革而作出的重大决策部署。深入贯彻党的十八届三中全会精神,探索在国有企业建立职业经理人制度,特别是在中央企业范围内针对性的探索建立职业经理人制度,是深化国有资产及国有企业改革的重大制度创新。论文围绕中央企业做强做优、世界一流的战略目标,深刻阐述了中央企业建立职业经理人制度的重要意义；系统梳理了国外经济学、管理学领域相关理论成果,通过案例深入剖析了国外跨国公司的实践经验,总结提炼了职业经理人制度产生的条件和主要特点；梳理回顾了我国非公企业和国有企业探索建立职业经理人制度的历程、现状和存在的主要问题;实证分析了中央企业经理人特征和范围,研究提出中央企业高层级经理人胜任力模型。在此基础上,提出了在中央企业建立职业经理人制度的基本目标、总体要求、实现路径、主要举措和相关政策建议。论文综合采用了文献梳理、国际比较、历史比较、案例分析、实证分析、归纳演绎等研究方法。一、论文系统研究了与职业经理人制度相关的理论。在界定经营管理者与经营管理者制度、职业经理人与职业经理人制度等相关概念,介绍职业经理人的产生与发展历程的基础上,系统研究了与职业经理人制度相关的契约理论、委托—代理理论、产权理论、人力资本理论、公司治理理论。研究认为,职业经理人制度产生的前提条件是在社会分工导致的企业所有权与经营权分离,职业经理人制度的优势在于优化公司治理结构及人力资本效能的发挥,职业经理人制度的核心是建立以契约为根本遵循的责权利体系,职业经理人制度的关键在于激励约束机制的设计与实践。二、论文研究了国外职业经理人制度的发展。国外职业经理人制度的发展现状是：职业经理人层级与职能不断细化,选拔培养方式采用从企业内部为主,评价方式采用以出资人和市场相结合,建立以中长期激励为主的薪酬和激励制度,采用以内部监督和市场约束相结合的监督约束机制；具体条件了法国电力公司、新加坡淡马锡公司、美国国际商用机器有限公司、通用公司职业经理人制度的实践；其启示是：职业经理人制度的完善以成熟的职业经理人市场为支撑,职业经理人制度的发展以良好的职业经理人文化为基础,职业经理人制度的建设符合企业自身发展阶段和发展实际。三、论文比较分析了中国非公有制企业和地方改制型国有企业职业经理人制度的发展和实践。具体分析了外资企业职业经理人制度、民营企业职业经理人制度的发展历史、主要特点与存在困境,以联想集团、万科集团、国美集团、阿里巴巴集团为例分析了民营企业职业经理人制度的实践；分析了地方改制型国有企业职业经理人制度的发展历史、主要特点和改革方向；从职业经理人制度引入动机、职业经理人选拔与培养、职业经理人制度存在问题等方面对不同所有制企业职业经理人制度实践进行了比较分析。四、论文研究了中央企业职业经理人的特征和角色定位。研究指出,职业经理人具有契约关系、市场属性、领军地位、职业水准4项基本特质。一是契约关系,出资人或企业与职业经理人之间通过平等协商,明确权（权利范围）、责（责任边界）、利（义务与利益）,形成具有法律效力的协议／合同,两者是平等的法律主体。二是市场属性,他们的人力资本价值由其经营业绩决定,通过市场竞争实现,通过协议薪酬反映。三是领军地位,一般享有比较充分的经营权,处于企业经营管理团队的顶端。四是职业水准,把成功经营企业作为职业理想,具有忠实于出资人的职业操守和经营管理企业的职业能五、论文构建了中央企业职业经理人胜任力模型。研究认为,中央企业职业经理人的能力特征至少包含了信息敏感、智力能力、管理沟通、组织承诺、自我效能、挫折容忍、成就动机、自我控制及领导力几个维度；此外,政治素质是中央企业职业经理人特有素质。六、论文深入分析了中央企业职业经理人制度建设的经验及问题。目前中央企业职业经理人制度的模式主要有：完全竞争性企业的全面探索模式、集团新设子公司和新兴业务板块的“特区”模式、混合所有制企业的“双轨”模式和竞争性较低企业的零星试点模式。中央企业职业经理人制度建设,在推进企业管理人员身份转变、探索完善职业经理人管理体制、推行职业经理人市场化选任、实行经营目标责任制和业绩合同管理、探索市场化薪酬分配和激励、加强职业经理人队伍培养开发、探索职业经理人市场化退出机制等方面取得了一些经验,论文以华润集团、宝钢集团和中粮集团职业经理人制度建设为例进行了分析。论文从公司法人治理结构、官本位及行政化管理、党管干部原则实现形式、薪酬分配和激励市场化、“能上难下”“能进难出”、职业经理人市场建设等方面具体分析了中央企业建立职业经理人制度存在的问题。七、论文探索了中央企业职业经理人制度的基本设计。论文在研究中央企业建立职业经理人制度的总体思路、基本原则和改革路径的基础上,从市场化选聘、契约化管理、队伍的培养与开发、风险管理、退出机制、正确处理职业经理人制度与党管干部原则的关系等方面进行了探讨。研究认为,探索构建中央企业职业经理人制度,必须准确把握国有企业市场化的改革方向,坚持党管干部原则,创新党管干部原则的有效实现形式,以深化规范董事会建设为契机,以职业经理人市场化选聘、契约化管理为主线,突出问题导向,抓好顶层设计,形成职业经理人制度体系,打造一支德才兼备、富有活力、业绩突出的职业经理人队伍,更好的发挥企业家作用,促进中央企业建立现代企业治理结构和提升中央企业现代化的企业治理能力。总体要求是：把握方向、抓住主线,实事求是、改革创新,规范起步、试点先行,注重协同、统筹推进。企业可根据实际,择优选择增量改革模式、存量改革模式两条实现路径。增量改革模式是指,从市场上择优选聘部分职业经理人嵌入企业经营班子,实行市场化选聘、契约化管理；存量改革模式是指,推进现行经理层职业化,实现整体转身。职业经理人市场化选聘的关键是要在推行职业经理人聘任制、创新完善职业经理人管理体制、改进完善市场化选拔任用方式等方面取得新突破,上级组织探索建立中央企业职业经理人“人才池”；要实行职业经理人契约化管理,需要牢牢把握建立职业经理人聘任协议制度、加强业绩合同管理、完善薪酬分配和激励机制、健全监督约束机制、推进市场化退出等重要环节,关键是以契约为基本遵循,依据聘任协议和业绩考核结果决定上下去留、能多能少。八、论文提出了中央企业职业经理人制度建设的政策建议。着眼于完善市场化法制环境,从政策、环境、法律等层面全面推进中央企业职业经理人制度建设。建议加快职业经理人市场建设,完善相关法律法规,调整优化相关国有企业人才管理政策,加快推进中央企业建设规范的董事会,研究制定国有企业建立职业经理人制度的指导意见,选择部分中央企业开展职业经理人制度试点以及强化相关改革举措的协同配套。
童露[4]（2016）在《竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励机制研究》文中进行了进一步梳理建立完善的激励机制是解决委托代理问题的核心,也是国有企业应重点解决的问题。自中共中央十八届三中全会提出国有企业混合所有制改革以来,经理人激励再次成为学术界和企业界讨论的焦点问题之一。经理人激励问题源于所有权与经营权分离后出现的委托代理关系,而国有企业混合所有制改革中的委托代理关系既有一般性,也有特殊性,其特殊性表现在部分经理人兼具“高管”和“高官”的双重身份,如何对其激励应有新的制度安排。在国有企业分类改革背景下,建立竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励机制具有重要的理论价值和现实意义。本文基于经济学与管理学视野,从竞争性国有企业混合所有制改革实践入手,借鉴委托代理理论和激励理论的核心观点,提出了经理人激励的理论框架,并综合运用理论演绎、定量分析和多案例分析等方法重点论证了激励理论的有效性与合理性,在理论框架和实证研究基础上,试图构建混合所有制改革中的经理人激励机制并提出相应的保障条件,以期为混合所有制改革中经理人激励机制的优化和创新提供有益参考。通过对国有企业改革及经理人激励的历史审视和现状分析发现,现阶段竞争性国有企业对经理人的激励以行政激励和半市场化的激励为主,依然存在公司治理不规范、经理人双重身份未得到有效解决、薪酬与企业业绩难有效挂钩、中长期激励机制尚未建立健全、政治监督与约束作用有限、缺乏市场化的惩戒与退出机制等问题,这些问题的存在不利于调动经理人的工作积极性,严重阻碍了混合所有制改革。因此,竞争性国有企业混合所有制改革须在解决以上具体问题的基础上,构建更为有效的经理人激励机制。对此,本文在分析经理人角色、职能、需求、人性假设和行为的基础上,结合混合所有制改革实践,从制度性激励、经济性激励和社会性激励三个方面提出了经理人激励的理论框架。运用多元回归模型分析发现,与竞争性国有企业相比,民营企业薪酬激励和股权激励对企业绩效的提升作用更为显着,其主要原因在于竞争性国有企业市场化的激励机制还未有效建立,因此,混合所有制改革应加大经济性激励力度,减少股权激励的行政干预。同时,通过选取四家具有代表性的竞争性国有企业为多案例分析对象,从混合所有制改革实践进一步论证了制度性激励、经济性激励和社会性激励的有效性。基于理论框架与实证研究结果,力图从建立规范的公司治理制度、建立经理人身份转化和市场化选聘制度、建立契约化的薪酬激励与股权激励、搭建广阔的事业发展平台、丰富精神激励内容、建立市场化的约束与惩戒机制等方面构建出更为有效的经理人激励机制。本文还从建立健全劳动人事制度、经理人市场和股权激励相关政策法规等方面提出了优化经理人激励机制的保障条件,以进一步激发国有企业混合所有制改革活力。研究结论进一步表明,竞争性国有企业混合所有制改革应从制度性激励、经济性激励和社会性激励三个方面对经理人实施激励,这三方面的激励相互联系、相互补充,是一个完整的激励体系。其中,规范的公司治理和市场化的经理人选聘制度是关键,是有效实施经济性激励和社会性激励的前提条件。竞争性国有企业的首要目标是盈利,并按照市场机制参与竞争,在混合所有制改革中应建立一种有别于公益类国有企业的经理人激励机制,这种机制的建立应以市场为导向,减少主管部门对经理人薪酬和股权激励的行政干预,充分发挥市场机制在薪酬激励和股权激励中的主导作用；混合所有制改革将切断经理人政治晋升的发展路径,这势必要通过搭建更加广阔的事业发展平台来满足经理人的社会性需求,为经理人提供多样的职业选择和晋升路径,并建立经理人分享制度。在提高经理人激励力度的同时,还应建立市场化的约束与退出机制,使经理人能进能出、能上能下,以充分保障混合所有制改革中的人才活力。本文的研究拓展了经理人激励的理论框架,而且为完善竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励提供了数据和实证支持,有助于优化混合所有制改革实践中的经理人激励机制,能够为相关部门制定经理人激励政策提供理论参考。
余兴[5]（2011）在《我国现代企业家成长问题研究》文中提出企业家是社会经济发展的“发动机”,也是社会最稀缺资源之一。第三次科技革命席卷全球,以信息技术为代表的现代高科技正剧烈改变着现代社会的方方面面,企业首当其冲。作为市场的主体,我国企业能否顺应时代潮流,顺利地由传统企业金蝉脱壳成为现代企业,将直接决定我国社会经济发展的动力与后劲。而传统企业的这种蜕变又取决于我国现代企业家的成长状态。现代企业家成长问题的研究正是顺应了这一时代主题。现代高科技因素和全新的时代特征规定了现代企业家与传统一般企业家的区别,也凸显了现代企业家成长要求与一般企业家的很大不同。本文在马克思劳动价值论的指导下,从企业家的本质入手,通过分析现代企业家劳动的性质和现代管理劳动的特征与属性,提出了现代企业家成长状态事实上就是企业家现代管理劳动素质的成长状态,并构建了企业家现代管理劳动素质体系,规定了现代企业家成长标准。依此标准,本文对我国现代企业家队伍成长的现状进行了较为全面的分析,剖析了形成现状的原因,在此基础上进一步提出了从文化传承与创新、环境调适与优化以及机制构建与运行等三个方面来作为改变现状、推动我国现代企业家队伍健康成长的根本途径。
郝春禄[6]（2009）在《基于人力资本开发的辽宁国企管理层建设研究》文中研究说明作为企业的决策者和领导者,企业管理层在企业的生产经营中扮演着不可替代的角色。相应地,企业高层管理人员人力资本作为企业人力资本的核心,在综合调配企业一切资本进行开拓创新、形成核心竞争优势方面发挥着不可替代的作用。目前辽宁国有企业管理层建设尚处于起步阶段,与辽宁国企改革与发展的矛盾非常突出。而且,以往的委托代理视角下的公司治理理论难以解决目前国企经营者建设的实际问题,因而从人力资本开发角度,探讨辽宁国企管理层建设,具有重大的理论意义与现实意义。本文立足于国企企业家人力资本开发这一前沿课题,在系统运用企业家理论、人力资本产权理论、现代公司理论、风险理论,劳动价值理论等现有研究成果的基础上,综合运用系统分析法、比较分析法、实证分析法等研究方法,深入研究了辽宁国企经营者人力资本定价体系和配置体系建设。一方面,在公平合理的原则下,按照初始定价、定价修订和再定价的程序,采用货币定价与权利定价相结合的方式对企业家人力资本进行合理定价,设计了包含股票期权收入的企业家人力资本定价的模型,并选取案例进行了验证分析。只有对企业家人力资本进行合理定价才是激励企业家人力资本价值充分发挥的根本途径。另一方面,本文以企业家人力资本与物质资本结合为出发点,就辽宁国企经营者人力资本配置体系进行深入的探讨,认为应该建立以企业家为核心的公司治理结构和企业家人力资本市场化的配置制度。然后在吸收国内外企业经营者人力资本开发经验与比较分析的基础上,将研究重点放在结合辽宁老工业基地实际,与体制转轨阶段相适应,辽宁国有企业如何应该建立起一个组织配置与市场配置相结合的企业家激励、约束与选择机制。对于老工业基地国有企业管理层人力资本开发建设的理论与实践,具有一定的前瞻与借鉴意义。
李晓宏[7]（2009）在《基于内部环境优化的国有企业改革研究》文中研究表明本文从企业内部环境出发,重新界定了企业内部环境的范畴,并将研究视角定位在企业内部的软环境:即企业家精神、组织结构、企业文化以及执行力四个要素,分析了企业内部环境各要素之间的相互关系,以及企业内部环境管理的主要内容与特点,为后面的研究打下了坚实的基础;其次,根据国有企业内部管理现状,总结了国有企业内部环境管理存在的问题,并根据国有企业的实际情况,将国有企业内部环境界定为企业家的激励与约束机制、组织结构、企业文化以及执行力,使本文的研究内容更加切合实际,也为相关理论的研究提供了参考。再次,作为本文研究的主体部分,深入研究国有企业内部环境各要素的优化问题。1.企业家激励与约束机制设计。通过对现有激励约束理论的回顾,结合国有企业的实际情况,分析了当前激励与约束机制存在的问题,并从多任务委托-代理的角度进行国有企业激励机制的设计。在设计过程中,本文首先分析了标准委托-代理模型的框架以及最优解,在此基础上引申出多任务委托-代理模型作为国有企业激励机制设计的理论基础。在设计国有企业激励机制时,首先分析了企业业绩与管理者薪酬之间的敏感度以及国有企业的委托-代理关系,使模型得到的结论更具有现实意义。最后,以退出成本为切入点,设计了基于退出成本的约束模型,并进行了最优解检验,证明了该模型的可行性,具有较强的现实意义;2.国有企业执行力的提升。从执行力的概念及研究框架入手,回顾了执行力研究的理论基础;其次,重点分析了影响执行力的因素,并结合国有企业执行力现状,提炼出了影响国有企业执行力的因素,在此基础上,构建了由人员、组织管理、执行过程和执行效果四大模块组成的国有企业执行力的评价指标体系,详细地描述了每一个指标的定义以及计算方法,并且将人员分为高层、中层以及基层三个层次,分层次培育国有企业人员的执行力;根据评价指标的特点,选取了模糊综合评价法作为评价方法,简述了评价原理以及评价步骤。最后,系统地提出了提升国有企业执行力的举措,可作为其提升执行力的决策参考;3.国有企业文化的建设与评价。该部分从企业文化的内涵、层次以及功能入手,简要回顾了企业文化的国内外研究热点。其次,结合国有企业文化建设的现状,提出构建国有企业文化的关键举措。在此过程中首先阐述了心理契约与企业文化的关系,并对国有企业文化变革进行了动态分析,根据国有企业心里契约的发展趋势和类型,重构了国有企业员工的心理契约。此外,从企业整体视角下,建立了心理契约重构模式以及基于心理契约的激励机制框架;最后,结合已有的研究成果,运用格栅获取与模糊Borda数分析法,获得了企业文化建设二级和三级评价指标的权重,运用直接赋权法获得了企业文化建设四级评价指标的权重,构建了一个较为系统的国有企业文化评价体系,并详细介绍了评价方法的原理以及步骤;4.国有企业组织结构变革过程优化及绩效评价。该部分首先回顾了组织结构变革的理论基础,结合国有企业组织结构研究现状,提出要注重国有企业组织结构变革过程的管理,并由此选取了国有企业组织结构变革过程中的利益协调为研究对象,设计了国有企业组织结构变革的制度分析框架,详细分析了框架下各个主体的变革动因以及利益取向,运用博弈论求出各利益主体的不完全信息静态博弈均衡解,并由此得出国有企业组织结构变革过程中利益协调的微观和宏观对策。最后,结合组织行为理论和绩效评价理论,建立了企业组织结构变革的绩效评价指标体系,根据指标的特点,采用了模糊积分方法对组织结构变革的绩效进行评价,介绍了相关原理、步骤以及评价的过程中相关数据的转化,并对该方法进行改进,提出了各指标新的重视度及λ值的设定原则。最后,进行全文总结和展望,提出本文的主要结论以及存在的不足,并指出了后续工作的研究方向。
毛惠媛[8]（2009）在《转型时期的企业家管理机制创新研究》文中进行了进一步梳理众所周知,国有企业经过近30年的改革已经取得巨大的成果,目前国企改革已经进入攻坚阶段,开始着手探索和解决多年积累下来的深层次矛盾和问题,其中企业家问题就是国企改革中存在的较为严重的问题。[1]国有企业改革成功与否关键是国有企业是否拥有大量的合格企业家,以实现企业和经济的跨越式发展。[2]随着渐进式改革与国有企业转轨转型,企业和企业家的功能角色和评价机制的不断变化,导致理论和方法的不确定性；伴随产权制度改革,企业家培养、选拔、考评、激励的机制体制必然与时俱进,因此,要完成我国经济建设与社会发展中一项十分重要的战略任务------造就、建设和管理好一支宏大的、高素质的社会主义企业家队伍,需要创新企业家管理机制。本文在综合国内外关于企业家理论和人力资本理论的研究成果,进行集成创新的基础上,总结分析了国有企业改革历程和经验教训,对企业家概念进行了科学界定,确定了企业家在市场中的角色定位和社会地位。在国内外关于企业家能力和素质相关文献研究并与4家企业的12位高层管理者进行半结构化访谈的基础上,提出企业家能力资本的构成因素。通过半结构化访谈,对收集到的各项素质、能力进行整理,经过编码分析,初步得出企业家能力资本的理论框架。理论研究结果表明,企业家能力资本的内容包括4个要素及32项条目。在文献分析的基础上,根据理论框架的结果加入了个体特征变量后形成企业家能力资本调查问卷,以某省范围内的企业家为样本,分别对268份有效问卷进行了探索性因子分析和验证性因子分析。结果显示,这4个要素及32项条目具有较好的结构效度。通过运用因子分析法对某企业拟候选的10个企业家结合该量表进行选拔评价,通过因子萃取,找出在多因子分析中影响企业家能力资本发挥的主因子,为了使选拔招募来的企业家与实际岗位的需要相匹配,笔者从培养理念、培养途径和培养机制三方面提出相应的建议。通过对国内外同类关于企业家绩效评价理论研究文献的归纳总结,进行理论集成创新,构建了动态的企业家绩效评价体系,根据笔者自编的企业家绩效评价的初始问卷（共包括24项条目）,对发放回收的229份有效问卷进行了探索性因子分析保留了20项条目并对其进行验证性因子分析。结果显示,这20项条目具有较好的结构效度。通过分析以往绩效评价方法的优缺点,进行方法应用创新,运用先进的统计学习方法-支持向量机（SVM）,以某省市国资委控股的14家企业的企业家作为样本对企业家进行绩效评价的应用过程,对企业家进行绩效评价是实施激励机制的基础和依据,评价本身不是目的,只是为获得一个更高的业绩水平而实行的手段,而激励则是为了更好地改进业绩尽力使业绩最大化,笔者从薪酬、控制权、声誉、市场竞争几个方面对企业家激励机制的现状进行分析并提出相应的对策。通过对企业家培养选拔机制、绩效评价和激励约束机制的研究最终促进企业家的职业化、市场化发展,建设企业家队伍。针对企业家发展现状和国企“政治化”属性阻滞企业家职业化发展的分析,提出了企业家职业化的机制需求与机制优化及“党管企业家”与企业家市场化的实现形式。为反映企业家职业化的现实状况,在集成创新基础上构建了企业家职业化进程的评价指标体系,根据企业家市场化与职业化对应关系来测量企业家市场化进程,对企业家职业化阶段做出定性的判断。最后,指出本研究的创新性工作及未来需要进一步研究的方向。
李建伟[9]（2008）在《国有企业经营者激励与约束机制研究》文中研究说明国有企业是国民经济的重要组成部分,国有企业经营业绩的好坏直接影响到国民经济的健康发展。国有企业改革一直是我国经济改革的重要部分,牵涉到改革的成功与否。经营者对国有企业的发展有着重要的作用,直接关系到企业的生存与发展。因此构建符合现代市场经济要求的、科学的、系统化的经营者激励约束机制,是提高国有资本营运效率,防止国有资产流失,实现国有资产保值增值的客观要求;是深化经济体制改革,建立现代企业制度的关键。本论文借鉴了近几年国内外的主要文献、研究成果以及关于经营者激励约束机制的调查资料,并对激励约束机制进行了深入的研究。本论文运用自组织理论分析了国有企业的自组织性及演化过程,通过分析我国国有企业在经营体制和激励约束机制的建设上存在的问题,并结合对西方发达国家激励约束机制的建设上的经验,揭示了激励与约束机制的有效运行与体制等外部因素密切相关,提出了完善激励约束机制的有关建议。本论文中应用自组织理论中的突变论,研究了激励措施与经营者努力程度之间的关系,提出了基于突变级数的经营者激励方法,同时,应用自组织理论构建了经营者激励约束机制的演化模式。在此基础上,建立了一套包括报酬机制、控制权机制、声誉机制和市场竞争机制等在内的完善的激励与约束机制,提出了经营者成长阶段和企业成长阶段激励约束的不同组合措施。本论文的成果完善了经营者激励约束机制的理论体系,有利于促进政府部门、企业管理部门和经营者自身思想观念的转变,建立具有较强自组织能力的符合市场经济要求的科学的激励约束机制,有利于国有企业的改革发展。对于建立完善激励约束机制,建设高素质经营者队伍,促进国有企业健康稳定发展具有重要的意义。
劳铖强[10]（2008）在《企业家行为与现代企业成长研究》文中指出从众多企业的发展过程中可以发现,市场竞争决定了企业的生存与发展,而生存与发展是所有企业追求的共同目标。在市场竞争的过程中,企业只有超越对手才能在市场竞争中生存下来,这是一个企业不断发展壮大的过程。企业是通过提高竞争力,从而拥有相对于其他企业的竞争优势,由此获得发展机会。企业的竞争优势来源于何处?从不同企业的成长来看,企业成长有着各自的特点,那么,是什么因素产生了企业成长的多样性?企业资源理论、企业核心能力理论、企业知识理论都分别从不同的角度对这些问题作出了解释,这些理论都有一个共同的看法,就是企业成长都来自于企业资源配置所形成的竞争力。企业是一个包括了物质资源和人力资源的集合体,在经营过程中,企业资源如何配置,由谁作出决策?企业家有着天生的发现和利用市场非均衡机会的能力,是对企业资源配置作出决策的最佳人选。企业家的这种能力是企业的一种资源,他的任务就是对企业的资源进行创新性配置,形成独特的企业能力,从而形成企业的竞争优势。在古典企业向现代企业的转变过程中,随着股权的分散化,企业家从资本家中分离出来,成为一种独立的企业资源。企业家在企业中只占有一部分的股份,或甚至不占有股份,然而却拥有企业的控制权,如果企业家追求企业收益最大化,他只能获得其中一小部分的收益,相反,如果企业家追求自身收益最大化,他却只要承担一小部分的成本。那么,企业家对企业资源的配置如何推动企业成长呢?本文从企业家行为的角度对现代企业成长问题进行了探讨。首先,本文对企业家行为进行分析。企业家行为是企业家在约束条件下,对企业资源配置所进行的各种选择。虽然企业家拥有天生的发现和利用市场非均衡机会的能力,但是,企业家也是追求自身收益最大化的个体,当企业家对资源进行创新性配置时,他的目标与企业的目标是一致的,相反,当企业家在资源配置中谋求个人私利时,他的目标与企业的目标就产生差异。企业家对这种能力的使用受到两方面因素的影响:一方面,企业家的创新行为要受到后天学习能力的制约,后天学习能力的差异导致不同企业家的创新行为有很大的差异;另一方面,企业家的创新行为要受到创新收益与创新成本的影响,只有当创新的收益大于创新的成本时,企业家才会提供创新行为,否则,企业家会减少创新行为的供给。其次,本文从企业家行为的角度对企业成长过程进行分析。企业成长是由于企业竞争力的提升,从而获得相对于其他企业的市场竞争优势,由此而实现的企业发展。企业竞争力来源于企业资源的优化配置,当企业资源的配置形成了独特的企业能力后,这种独特的企业能力就是企业最大的竞争力。企业家发现和利用市场非均衡机会的能力是一种特殊的资源,在与不同的企业资源相结合的情况下,企业家的创新活动都能形成独特的企业能力。而且,企业家的创新活动还对企业成长的路径有着重要的影响,因为创新可以分为连续性创新和非连续性创新,连续性创新要求对企业能力进行调整,而非连续性创新则要求对企业能力进行重构,当企业家所从事的创新是连续性创新的时候,企业能力在得到巩固和完善的同时也形成了一种“隋性”,即陷入企业成长的路径依赖的困境。再次,本文从企业家行为的角度对企业家持续成长问题进行了分析。本文认为,由企业家连续性创新所实现的企业能力会使企业成长陷入路径依赖的困境,因此,企业持续成长需要企业家对企业资源进行非连续性创新,提高自身实力和适应市场变化,持续保持市场竞争优势的过程。本文一方面通过对垄断企业、寡头垄断企业和中小企业进行非连续创新活动进行分析,提出企业实现持续成长的条件,另一方面也通过对企业家能力和企业持续成长之间相互促进的关系进行分析,说明了企业持续成长的过程。然后,本文对企业家的激励问题进行了分析。本文认为,现代企业已经建立起了比较完备的企业家激励机制和约束机制,但是,在企业的不同阶段中,企业对企业家激励机制和约束机制的选择是有差别的。在企业成长过程中,企业需要企业家对资源的创新利用。这是对企业家异质型人力资本的利用,与同质型人力资本不同,异质型人力资本基于企业家的隐性知识,是企业家自身具有的能力,无法用显性知识进行表达,企业无法进行有效监督,激励机制是推动企业家进行创新活动的最好选择。通过有效的激励机制,企业可以促使企业家对企业资源进行创新性配置,提高企业竞争力,实现企业成长,同时,企业家也因为创新活动从经营管理者转变为真正的企业家,实现企业家行为供给过程和企业成长过程的结合。最后,本文在理论分析的基础上,对我国现阶段的企业家行为和企业成长问题进行了分析。从企业家行为的角度分析了我国企业成长的现状,并且提出,在当前开放经济条件下,我国的产业结构虽然调整迅速,但仍然处于低水平产业之中,为了获得产业竞争优势,我国的企业成长和企业家行为转型就有着重要的意义。
二、国有企业经营者激励与约束机制的优化:企业家成长的必要条件（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、国有企业经营者激励与约束机制的优化:企业家成长的必要条件（论文提纲范文）
（1）转型期地区经济增长的“双主体”：地方政府与企业家（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究背景及问题提出 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 文献综述 |
| 1.4 论文的研究内容及方法 |
| 1.5 可能的创新 |
| 第2章 概念界定及理论基础 |
| 2.1 概念界定 |
| 2.2 理论基础 |
| 2.3 本章小结 |
| 第3章 政府、企业家与中国改革进程:基于历史演进的分析 |
| 3.1 改革的启动期和企业家萌芽(1978年12 月-1992年10 月) |
| 3.2 改革的推进期和企业家成长(1992年10 月-2002年10 月) |
| 3.3 改革的深化期和企业家发展(2002年10 月-2013年11 月) |
| 3.4 改革的攻坚期和企业家“主体”确立(2012年11 月..至今) |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 企业家与中国经济增长:中国数据的实证分析 |
| 4.1 宏观视角的企业家作用:基于三期滞后动态模型的SYS-GMM分析 |
| 4.2 微观视角的企业家作用:基于知识扩散维度的SEM分析 |
| 4.3 政府的作用:实证模型隐含的启示 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 地方政府与区域经济增长:基于企业家理论的视角 |
| 5.1 渐进式改革下政府的“有形之手” |
| 5.2 “政治集权和经济分权”治理体系下的地方政府 |
| 5.3 转型期地方政府的“人格化”:官员企业家 |
| 5.4 地方政府及其官员与经济增长困境 |
| 5.5 本章小结 |
| 第6章 地区经济增长中“双主体”:一个新的分析框架 |
| 6.1 “双主体”的时空辐辏:中国改革实践与理论困境 |
| 6.2 “双主体”耦合:经济增长中的合意行动 |
| 6.3 “双主体”的演化博弈:基于创新的视角 |
| 6.4 “双主体”的稳定均衡:激励约束机制 |
| 6.5 本章小结 |
| 第7章 “双主体”模式检验:以苏南和温州地方政府为样本 |
| 7.1 市场化准备阶段(1978-1992):政府“控制人”+企业家“萌芽” |
| 7.2 市场化初级阶段(1992-2002):政府“经济人”+企业家“侍从” |
| 7.3 市场化发展阶段(2002-2013):政府“协调人”+企业家“主角” |
| 7.4 市场化深化阶段(2013- ):政府“公共人”+企业家“主导” |
| 7.5 本章小结 |
| 第8章 “双主体”模式与地区经济增长 |
| 8.1 中央-地方产业体制:战略性产业的“多层级”向“两层级”转变 |
| 8.2 地方政府的产业政策 |
| 8.3 地方政府的“企业家”政策 |
| 8.4 本章小结 |
| 第9章 结论与研究展望 |
| 9.1 主要内容及结论 |
| 9.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读博士学位期间发布的论文和其他科研情况 |
（2）控制权回报、行政干预与国企高管腐败研究（论文提纲范文）
| 摘要 abstract 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及问题提出 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 问题提出 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.2.1 理论意义 |
| 1.2.2 现实意义 |
| 1.3 研究问题与研究内容 |
| 1.3.1 主要研究问题 |
| 1.3.2 主要研究内容 |
| 1.4 结构安排与研究方法 |
| 1.4.1 结构安排 |
| 1.4.2 研究方法与研究思路 |
| 1.5 研究创新处 |
| 1.6 相关概念界定 |
| 1.6.1 高管腐败相关概念界定 |
| 1.6.2 控制权与控制权回报的概念界定 |
| 1.6.3 国有企业企业家的概念界定 |
| 1.6.4 行政干预的概念界定 |
| 1.7 本章小结 第2章 相关理论与文献梳理 |
| 2.1 关于国有企业高管腐败的文献研究 |
| 2.1.1 基于委托——代理理论的研究 |
| 2.1.2 基于寻租理论的研究 |
| 2.1.3 基于制度环境的研究 |
| 2.1.4 文献述评 |
| 2.2 关于控制权对企业家激励的文献研究 |
| 2.2.1 控制权的正向激励 |
| 2.2.2 控制权的负向激励 |
| 2.2.3 文献述评 |
| 2.3 关于企业家精神制度驱动因素的文献研究与述评 |
| 2.4 文献总评与研究启示 |
| 2.5 本章小结 第3章 国有企业高管控制权产生的制度背景与形成机理 |
| 3.1 国有企业高管控制权形成的制度背景 |
| 3.1.1 下放企业经营自主权,高管控制权开始形成 |
| 3.1.2 国企股份制改革,内部人控制问题出现 |
| 3.1.3 国资委成立,行政干预下的内部人控制问题凸显 |
| 3.2 国有企业高管控制权的形成和强化机理 |
| 3.2.1 产权虚置的先天缺陷 |
| 3.2.2 内、外部公司治理机制不完善 |
| 3.2.3 集权型管理文化 |
| 3.2.4 高管积累了丰厚社会资本 |
| 3.3 本章小结 第4章 国有企业控制权回报下的企业家激励悖论 |
| 4.1 国有企业企业家的角色异化 |
| 4.1.1 制度变迁下企业家成长的演化 |
| 4.1.2 企业家角色异化的成因及表现 |
| 4.2 国有企业高管控制权回报机制的扭曲机理 |
| 4.2.1 国有企业高管控制权回报机制的特征 |
| 4.2.2 国有企业高管控制权回报的经济学效用分析 |
| 4.2.3 国有企业高管控制权回报机制扭曲的表现 |
| 4.3 本章小结 第5章 实证研究设计 |
| 5.1 模型构建与假设提出 |
| 5.1.1 模型构建 |
| 5.1.2 研究假设 |
| 5.2 数据来源及模型设计 |
| 5.2.1 数据来源与样本选取 |
| 5.2.2 变量设计与说明 |
| 5.3 模型设计 |
| 5.4 本章小结 第6章 实证结果与分析 |
| 6.1 变量的描述性统计 |
| 6.2 变量的相关性检验 |
| 6.3 回归分析 |
| 6.4 进一步回归分析 |
| 6.5 稳健性检验 |
| 6.6 本章小结 第7章 政策建议 |
| 7.1 加强国有企业董事会授权建设 |
| 7.2 建立能激发企业家精神的公司治理机制 |
| 7.3 对国有企业高管进行分类治理和监管 |
| 7.4 完善国有企业内部制衡机制 |
| 7.5 建立对国有企业高管的追责机制 |
| 7.6 本章小结 第8章 结论、研究局限与展望 |
| 8.1 结论 |
| 8.2 研究局限与展望 |
| 8.3 本章小结 参考文献 攻读博士学位期间取得的研究成果 致谢 作者简介 |
（3）中国中央企业职业经理人制度建设研究（论文提纲范文）
| 论文创新点 |
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 导论 |
| 一、研究背景及研究意义 |
| 二、国内外相关文献综述 |
| 三、研究内容及研究方法 |
| 四、创新点和需要进一步研究的问题 |
| 第一章 职业经理人制度的基本理论 |
| 第一节 相关概念界定 |
| 一、经营管理者与经营管理者制度 |
| 二、职业经理人与职业经理人制度 |
| 第二节 职业经理人的产生与发展历程 |
| 一、职业经理人制度的诞生及成长期(1841年—1925年) |
| 二、职业经理人制度的快速发展期(1925年—20世纪60年代) |
| 三、职业经理人制度的成熟期(20世纪60年代至今) |
| 第三节 契约理论与职业经理人制度 |
| 一、职业经理人与法律契约 |
| 二、职业经理人与企业契约治理 |
| 三、法人治理与职业经理人 |
| 四、社会心理契约治理 |
| 第四节 委托—代理理论与职业经理人制度 |
| 一、职业经理人与“委托-代理”成本 |
| 二、职业经理人的“道德风险”与“逆向选择” |
| 三、委托代理理论与职业经理人激励约束制度设计 |
| 第五节 产权理论与职业经理人制度 |
| 一、职业经理人的控制权激励 |
| 二、职业经理人的控制权监督 |
| 第六节 人力资本理论与职业经理人制度 |
| 一、职业经理人的人力资源特征 |
| 二、职业经理人的人力资本分类 |
| 三、职业经理人的选聘 |
| 第七节 公司治理理论与职业经理人制度 |
| 一、企业发展初期的公司治理与职业经理人制度 |
| 二、现代股份制企业的公司治理与职业经理人制度 |
| 第八节 小结 |
| 一、职业经理人制度产生和发展的前提是企业所有权与经营权分离 |
| 二、职业经理人制度的优势在于优化公司治理结构及人力资本效能的发挥 |
| 三、职业经理人制度的缺陷在于委托—代理风险 |
| 四、职业经理人制度的核心是建立以契约化为核心的责权利体系 |
| 五、建立职业经理人制度的关键在于激励约束机制的设计与实践 |
| 第二章 国外职业经理人制度的实践与启示 |
| 第一节 国外职业经理人制度的发展现状 |
| 一、职业经理人层级与职能不断细化 |
| 二、采用从企业内部为主的选拔培养方式 |
| 三、采用以出资人和市场相结合的评价方式 |
| 四、建立以中长期激励为主的薪酬和激励制度 |
| 五、采用以内部监督和市场约束相结合的监督约束机制 |
| 第二节 国外企业职业经理人制度的具体实践 |
| 一、法国电力公司职业经理人制度的实践 |
| 二、新加坡淡马锡公司职业经理人制度的实践 |
| 三、美国国际商用机器有限公司职业经理人制度的实践 |
| 四、通用公司职业经理人制度的实践 |
| 第三节 启示与借鉴 |
| 一、职业经理人制度的完善以成熟的职业经理人市场为支撑 |
| 二、职业经理人制度的发展以良好的职业经理人文化为基础 |
| 三、职业经理人制度的建设符合企业自身发展阶段和发展实际 |
| 第三章 中国非公有制企业和地方改制型国有企业职业经理人制度的发展和实践 |
| 第一节 中国非公有制企业职业经理人制度的发展与实践 |
| 一、外资企业职业经理人制度的发展历史、主要特点与存在困境 |
| 二、家族型民营企业职业经理人制度的发展历史、主要特点与存在困境 |
| 三、创业型民营企业职业经理人制度的发展历史、主要特点与存在困境 |
| 四、中国非公有制企业职业经理人制度的实践 |
| 第二节 地方改制型国有企业职业经理人制度的探索 |
| 一、地方改制型国有企业职业经理人制度的发展历史 |
| 二、地方改制型企业职业经理人制度的典型案例 |
| 三、地方改制型企业职业经理人制度的主要特点 |
| 四、地方改制型企业职业经理人制度的改革方向 |
| 第三节 不同所有制企业职业经理人制度实践的比较 |
| 一、职业经理人制度引入动机的比较 |
| 二、职业经理人选拔与培养的比较 |
| 三、职业经理人制度存在问题的比较 |
| 第四章 职业经理人与中央企业发展 |
| 第一节 国有企业经营管理者制度的历史回顾 |
| 一、探索及过渡阶段 |
| 二、党委领导下的厂长(经理)负责制 |
| 三、厂长负责制 |
| 四、法人治理结构改革 |
| 五、分级管理模式 |
| 第二节 中央企业职业经理人的范围、特征和角色定位 |
| 一、中央企业内涵界定 |
| 二、中央企业职业经理人的特征 |
| 三、中央企业职业经理人的范围及角色定位 |
| 第三节 职业经理人制度对中央企业发展的作用 |
| 一、建立职业经理人制度是推动中央企业完善现代企业制度的必然要求 |
| 二、建立职业经理人制度是加强中央企业领导班子建设的重要举措 |
| 三、建立职业经理人制度是推进中央企业市场化、国际化的现实需要 |
| 第五章 中央企业职业经理人制度建设的经验及问题解析 |
| 第一节 中央企业职业经理人制度试点的模式和建设的经验 |
| 一、中央企业职业经理人制度的模式 |
| 二、中央企业职业经理人制度建设的经验 |
| 第二节 中央企业职业经理人制度建设的案例分析 |
| 一、华润集团职业经理人制度建设的实践经验 |
| 二、宝钢集团职业经理人制度建设的实践经验 |
| 三、中粮集团职业经理人制度建设的实践经验 |
| 第三节 中央企业建立职业经理人制度问题解析 |
| 一、公司法人治理结构问题 |
| 二、官本位及行政化管理问题 |
| 三、党管干部原则实现形式问题 |
| 四、薪酬分配和激励市场化问题 |
| 五、“能上难下”、“能进难出”问题 |
| 六、职业经理人市场建设问题 |
| 第六章 中央企业职业经理人胜任力模型构建与应用 |
| 第一节 胜任力及胜任力模型构建的理论基础 |
| 一、胜任力的定义 |
| 二、胜任力素质要素 |
| 三、经典胜任力模型 |
| 四、胜任力模型的构建方法及步骤 |
| 第二节 职业经理人胜任素质研究综述 |
| 一、国外相关研究 |
| 二、国内相关研究 |
| 第三节 中央企业高级经理人胜任模型构建 |
| 一、构建路径 |
| 二、数据来源及说明 |
| 三、中央企业高级经理人胜任力模型 |
| 第四节 中央企业胜任力素质模型的应用 |
| 一、胜任力模型的应用 |
| 二、基于胜任力素质模型的中央企业经理人绩效评价体系设计 |
| 第七章 中央企业职业经理人制度的基本设计 |
| 第一节 中央企业建立职业经理人制度的总体要求 |
| 一、中央企业建立职业经理人制度的总体思路及基本原则 |
| 二、中央企业建立职业经理人制度的改革路径 |
| 第二节 中央企业职业经理人的市场化选聘 |
| 一、探索推行职业经理人聘任制 |
| 二、创新完善职业经理人管理体制 |
| 三、改进完善市场化选拔任用方式 |
| 第三节 职业经理人的契约化管理 |
| 一、建立职业经理人聘任协议制度 |
| 二、实行职业经理人业绩合同管理 |
| 三、完善薪酬分配和激励政策 |
| 第四节 职业经理人队伍的培养与开发 |
| 一、注重提高职业经理人的政治素质 |
| 二、着力提升职业经理人的职业素养 |
| 三、探索实行总经理继任计划 |
| 四、大力营造职业经理人文化 |
| 第五节 中央企业职业经理人的风险管理 |
| 一、着眼于降低契约风险,强化契约约束 |
| 二、着眼于降低执业风险,完善内部监督 |
| 三、着眼于降低信用风险,引入社会监督 |
| 四、着眼于控制执业风险,引入“风险抵押金或执业风险金”及“信用披露”机制 |
| 第六节 中央企业职业经理人的退出机制 |
| 一、建立以契约为基本遵循的退出机制 |
| 二、探索建立履职行为“负面清单”制度 |
| 三、进一步完善职业经理人交流机制和职业发展通道 |
| 第七节 正确处理职业经理人制度与党管干部原则的关系 |
| 一、明确党管干部原则在职业经理人制度建设的定位 |
| 二、创新党管干部原则的有效实现形式 |
| 第八章 研究结论及推进中央企业职业经理人制度建设的政策建议 |
| 第一节 研究结论 |
| 一、主要研究结论 |
| 二、对研究结论的进一步说明 |
| 第二节 推进中央企业职业经理人制度建设的政策建议 |
| 一、加快推进中央企业建设规范的董事会 |
| 二、强化相关改革举措的协同配套 |
| 三、加快研究制定薪酬激励及约束保障方面的政策 |
| 四、加强国有企业功能界定,有序推进职业经理人制度建设 |
| 五、推进职业经理人市场建设 |
| 六、完善优化相关法律法规及管理政策 |
| 附录A |
| 附录B |
| 附录C |
| 附录D |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（4）竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励机制研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究源起 |
| 一、选题背景 |
| 二、问题提出 |
| 第二节 研究界定 |
| 一、竞争性国有企业 |
| 二、经理人 |
| 三、激励 |
| 第三节 研究目的及意义 |
| 一、研究目的 |
| 二、研究意义 |
| 第四节 研究方法与内容 |
| 一、研究方法 |
| 二、研究内容 |
| 三、技术路线 |
| 本章小结 |
| 第二章 文献综述及相关理论 |
| 第一节 文献综述 |
| 一、混合所有制研究 |
| 二、国有企业经理人激励研究 |
| 三、文献述评 |
| 第二节 委托代理理论 |
| 一、委托代理关系 |
| 二、信息不对称与代理成本 |
| 三、委托代理理论 |
| 第三节 激励理论 |
| 一、激励理论的基础 |
| 二、管理学中的激励理论 |
| 三、经济学中的激励理论 |
| 本章小结 |
| 第三章 国有企业改革与经理人激励的历史审视 |
| 第一节 放权让利与精神激励 |
| 一、放权让利改革阶段 |
| 二、激励方式分析与评价 |
| 第二节 两权分离与承包经营责任制激励 |
| 一、所有权与经营权分离阶段 |
| 二、激励方式分析与评价 |
| 第三节 建立现代企业制度与年薪制激励 |
| 一、建立现代企业制度阶段 |
| 二、激励方式分析与评价 |
| 第四节 国资监管与管理层持股激励 |
| 一、国资监管阶段 |
| 二、激励方式分析与评价 |
| 本章小结 |
| 第四章 竞争性国有企业混合所有制改革与经理人激励现状分析 |
| 第一节 竞争性国有企业混合所有制改革概述 |
| 一、国有企业分类改革与经理人分类激励 |
| 二、竞争性国有企业混合所有制改革方式 |
| 第二节 竞争性国有企业经理人激励现状分析 |
| 一、经理人具有双重身份 |
| 二、政治晋升激励 |
| 三、薪酬福利激励 |
| 四、在职消费激励 |
| 五、政治监督与约束 |
| 第三节 竞争性国有企业经理人激励存在的问题 |
| 一、缺乏规范透明的公司治理 |
| 二、经理人双重身份未有效解决 |
| 三、薪酬与企业业绩未有效挂钩 |
| 四、中长期激励机制尚未建立健全 |
| 五、政治监督与约束的作用有限 |
| 六、缺乏市场化的惩戒与退出机制 |
| 本章小结 |
| 第五章 竞争性国有企业混合所有制改革中经理人激励的理论框架 |
| 第一节 经理人激励理论框架构建的基础 |
| 一、经理人角色和职能分析 |
| 二、经理人的需求分析 |
| 三、经理人的人性假设与行为分析 |
| 第二节 经理人激励理论框架构建 |
| 一、经理人激励的逻辑 |
| 二、经理人激励理论框架 |
| 第三节 基于大样本的定量分析 |
| 一、研究假设 |
| 二、研究设计 |
| 三、实证分析 |
| 四、结果讨论 |
| 本章小结 |
| 第六章 基于多案例的经理人激励机制研究 |
| 第一节 研究设计 |
| 一、研究方法选取 |
| 二、案例选取与背景分析 |
| 三、资料整理与分析 |
| 第二节 案例分析 |
| 一、治理与选聘制度 |
| 二、薪酬与中长期激励 |
| 三、事业平台与精神激励 |
| 四、约束与退出机制 |
| 第三节 结果讨论 |
| 本章小结 |
| 第七章 竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励机制构建 |
| 第一节 公司治理与经理人选聘制度 |
| 一、公司治理制度 |
| 二、经理人身份转化与选聘制度 |
| 第二节 契约化的薪酬激励 |
| 一、经理人薪酬契约 |
| 二、经理人薪酬结构 |
| 三、经理人绩效评价 |
| 第三节 基于人力资本的经理人股权激励 |
| 一、股权激励的政策与实践依据 |
| 二、股权激励的实施原则 |
| 三、股权激励模式及其选择 |
| 四、股权激励授予额度 |
| 五、股权激励行权时效与业绩考核 |
| 第四节 事业平台与精神激励 |
| 一、事业平台激励 |
| 二、声望和荣誉激励 |
| 三、肯定与赞赏激励 |
| 四、控制权激励 |
| 第五节 经理人约束与惩戒机制 |
| 一、市场声誉及法规制度约束 |
| 二、自我道德与企业文化约束 |
| 三、市场化的惩戒与退出机制 |
| 本章小结 |
| 第八章 竞争性国有企业混合所有制改革中经理人激励的保障条件 |
| 第一节 建立市场化的经理人用工制度 |
| 一、优化岗位体系并建立市场化用工机制 |
| 二、规范劳动关系并妥善安置富余经理人员 |
| 第二节 建立以业绩评价为主的人事制度 |
| 一、创新组织结构并搭建事业平台 |
| 二、建立科学公正的奖惩机制 |
| 第三节 建立有效激励的利润分配制度 |
| 一、建立经理人岗位责任薪酬制度 |
| 二、加大对经理人的货币激励力度 |
| 第四节 建立健全经理人市场 |
| 一、转变重官轻商的传统观念 |
| 二、建立完备的经理人信息库 |
| 三、加快对经理人的评估和认证工作 |
| 第五节 完善股权激励的相关政策和法规 |
| 一、进一步调整税收政策 |
| 二、建立健康稳定的股票市场 |
| 三、建立健全相关立法 |
| 本章小结 |
| 第九章 结论与展望 |
| 第一节 研究结论 |
| 第二节 可能的创新点 |
| 第三节 研究不足与展望 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 |
| 致谢 |
（5）我国现代企业家成长问题研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 中文文摘 |
| 目录 |
| Contents |
| 绪论 |
| 一、本文的选题背景和研究意义 |
| 二、本文研究的主要问题和基本方法 |
| 三、本文的主要创新与不足 |
| 第一章 从现代管理劳动视角研究现代企业家成长的理论依据 |
| 第一节 马克思劳动价值论是本文研究的理论基石 |
| 第二节 西方学者关于企业家成长的理论借鉴 |
| 第二章 现代企业家劳动属性及我国现代企业家成长目标 |
| 第一节 现代企业家劳动的性质 |
| 第二节 现代管理劳动的发展状态与趋势 |
| 第三节 我国现代企业家的成长目标 |
| 第三章 我国现代企业家成长的现状及成因 |
| 第一节 我国企业家成长的历史回顾 |
| 第二节 我国现代企业家队伍存在的主要问题 |
| 第三节 我国现代企业家队伍存在问题的主要原因 |
| 第四章 我国现代企业家成长的文化传承与创新 |
| 第一节 现代企业家成长的文化诱因 |
| 第二节 传统文化的扬弃——我国现代企业家成长的文化基础 |
| 第三节 文化创新——我国现代企业家成长的重要拉力 |
| 第五章 我国现代企业家成长的环境调适与优化 |
| 第一节 我国现代企业家成长环境的构成 |
| 第二节 我国现代企业家成长的关键环境障碍 |
| 第三节 我国现代企业家成长良好生态环境的构建 |
| 第六章 我国现代企业家成长的机制构建与运行 |
| 第一节 社会主义公民早期教育机制 |
| 第二节 我国现代企业家的选聘机制 |
| 第三节 我国现代企业家激励约束机制 |
| 第四节 我国现代企业家培训与储备机制 |
| 第七章 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
（6）基于人力资本开发的辽宁国企管理层建设研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景及其意义 |
| 1.1.1 理论意义 |
| 1.1.1.1 人力资本理论研究的意义 |
| 1.1.1.2 现代企业理论研究的意义 |
| 1.1.2 现实意义 |
| 1.1.2.1 顺应知识经济的要求 |
| 1.1.2.2 适应经济发展的需要 |
| 1.1.2.3 塑造微观主体的需要 |
| 1.2 相关基本概念的内涵与界定 |
| 1.2.1 国企管理层 |
| 1.2.2 企业家人力资本开发 |
| 1.2.3 基于人力资本开发的国企管理层建设 |
| 1.3 企业管理层人力资本开发文献综述 |
| 1.3.1 企业管理层人力资本产权与公司治理研究综述 |
| 1.3.1.1 关于人力资本产权问题的研究综述 |
| 1.3.1.2 关于公司治理的研究综述 |
| 1.3.1.3 人力资本产权与公司治理的交叉研究综述 |
| 1.3.2 企业管理层人力资本价值测度研究综述 |
| 1.3.2.1 国外研究综述 |
| 1.3.2.2 国内研究综述 |
| 1.3.2.3 综合述评 |
| 1.4 思路与方法 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 第2章 国企管理层人力资本开发相关理论 |
| 2.1 人力资本理论 |
| 2.1.1 人力资本理论形成的时代背景 |
| 2.1.2 人力资本理论的渊源与意义 |
| 2.1.3 人力资本的理论依据、内涵与外延 |
| 2.2 企业及国企的性质 |
| 2.2.1 企业是人力资本与物质资本的特别契约 |
| 2.2.2 国企是政府与人力资本的特别契约 |
| 2.3 企业家及其人力资本开发理论 |
| 2.3.1 企业家及国企经营者的一般性规定 |
| 2.3.1.1 企业家的一般规定性 |
| 2.3.1.2 国企经营者的一般规定性 |
| 2.3.2 企业家人力资本的特征 |
| 2.3.3 与绩效相关联的企业家人力资本开发 |
| 2.3.3.1 动力性人力资本开发 |
| 2.3.3.2 效率性人力资本开发 |
| 2.3.3.3 交易性人力资本开发 |
| 2.4 产权理论 |
| 2.4.1 人力资本产权的内涵 |
| 2.4.2 人力资本产权的外延 |
| 2.4.2.1 人力资本产权权能 |
| 2.4.2.2 人力资本产权权益 |
| 2.4.2.3 人力资本产权权责 |
| 2.4.3 人力资本与人力资本产权特征 |
| 2.4.4 人力资本产权对国有企业治理的影响 |
| 2.4.4.1 国有企业治理的基本内容 |
| 2.4.4.2 人力资本产权对国有企业治理的影响 |
| 2.4.5 企业家人力资本产权激励的实现路径 |
| 第3章 辽宁老工业基地发展与国企改革基本历程 |
| 3.1 辽宁老工业基地发展历程 |
| 3.1.1 历史根源:殖民统治经济体制与初加工为主的重工业结构 |
| 3.1.2 路径依赖:建国后计划经济体制与超前工业化形成体制性和结构性矛盾 |
| 3.1.3 问题实质:转轨中体制性和结构性矛盾造成的发展相对停滞 |
| 3.1.4 发展关键:东北振兴战略为解决辽宁体制结构矛盾提供了契机 |
| 3.2 辽宁国企改革创新的基本历程 |
| 3.3 辽宁国企改革发展的成就 |
| 3.4 深化辽宁国企改革的条件 |
| 3.4.1 深化辽宁国企改革的优势 |
| 3.4.2 深化辽宁国企改革的劣势 |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 辽宁国企经营者人力资本形成模型、特点与趋势 |
| 4.1 国企经营者人力资本形成的一般模型 |
| 4.2 辽宁国企经营者人力资本建设现状 |
| 4.2.1 辽宁国企经营者人力资本供需现状 |
| 4.2.2 辽宁国企经营者人力资本配置特点 |
| 4.3 国企经营者人力资本开发的未来趋势 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 辽宁国企经营者人力资本价值测度 |
| 5.1 企业家人力资本定价的原则 |
| 5.1.1 激励原则 |
| 5.1.2 公平原则 |
| 5.1.3 弹性原则 |
| 5.1.4 补偿原则 |
| 5.1.5 分享原则 |
| 5.1.6 多元化原则 |
| 5.2 企业家人力资本定价的程序与定价方式 |
| 5.2.1 企业家人力资本定价的程序 |
| 5.2.1.1 初始定价 |
| 5.2.1.2 定价修订 |
| 5.2.1.3 再定价 |
| 5.2.2 企业家人力资本定价方式 |
| 5.2.2.1 货币定价 |
| 5.2.2.2 权利定价 |
| 5.3 企业家人力资本的定价模型 |
| 5.3.1 基本年薪的计量(Salary in come) |
| 5.3.2 风险收入(Risk income)的计量 |
| 5.3.3 福利收入(Welfare income)的计量 |
| 5.3.4 股票期权预期收入(ESO)的计量 |
| 5.3.4.1 股票期权的含义 |
| 5.3.4.2 股票期权定价模型对人力资本计价的基本假设 |
| 5.3.4.3 Black-Scholes(布莱克—舒尔茨)期权定价公式 |
| 5.3.5 企业家人力资本定价模型的确定及实证分析 |
| 5.3.6 转轨时期辽宁国企经营者定价模式的难点与改革方向 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 辽宁国企经营者人力资本配置体系探讨 |
| 6.1 以企业家为核心构筑辽宁国企治理结构 |
| 6.1.1 以企业家为核心构筑国企治理结构的意义 |
| 6.1.2 实施以企业家为核心国企治理结构的条件 |
| 6.2 以企业家为核心的人力资本配置体系 |
| 6.2.1 建立健全国企经营者激励机制 |
| 6.2.1.1 国外企业家激励机制建设 |
| 6.2.1.2 建立健全辽宁国企管理层激励机制 |
| 6.2.2 建立健全国企经营者约束机制 |
| 6.2.2.1 国外企业家约束机制建设 |
| 6.2.2.2 建立健全辽宁国企管理层约束机制 |
| 6.2.3 建立健全国企经营者选择机制 |
| 6.2.3.1 国外企业家选择机制建设 |
| 6.2.3.2 建立健全辽宁国企管理层选择机制 |
| 6.3 本章小结 |
| 第7章 总结与展望 |
| 7.1 全文总结与创新点 |
| 7.1.1 全文总结 |
| 7.1.2 创新点 |
| 7.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 |
（7）基于内部环境优化的国有企业改革研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 概述 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究目的和意义 |
| 1.2 相关概念和研究内容 |
| 1.2.1 国有企业内部环境的界定 |
| 1.2.2 研究内容及逻辑框架 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 主要创新点 |
| 第二章 国有企业改革综述 |
| 2.1 国有企业改革历程回顾 |
| 2.1.1 认识和批判 |
| 2.1.2 两权分离的逐步推进 |
| 2.1.3 建立现代企业制度 |
| 2.1.4 国有企业改革历程的思考 |
| 2.2 世界各国国有企业的改革经验 |
| 2.2.1 英国 |
| 2.2.2 德国 |
| 2.2.3 俄罗斯 |
| 2.2.4 波兰 |
| 2.2.5 新加坡 |
| 2.2.6 各国国有企业改革经验总结 |
| 2.3 国有企业改革现状与思考 |
| 2.3.1 改革现状评述 |
| 2.3.2 建立现代企业制度的思考 |
| 2.4 本章小结 |
| 第三章 国有企业内部环境研究综述 |
| 3.1 企业内部环境的研究综述 |
| 3.1.1 概念界定 |
| 3.1.2 环境要素的关系模型 |
| 3.1.3 企业内部环境管理 |
| 3.2 国有企业内部环境管理现状 |
| 3.2.1 概念界定 |
| 3.2.2 管理综述 |
| 3.3 本章小结 |
| 第四章 企业家激励与约束机制设计 |
| 4.1 引言 |
| 4.1.1 企业家激励与约束理论回顾 |
| 4.1.2 国有企业经营者激励机制现状分析 |
| 4.2 多任务委托－代理关系模型 |
| 4.2.1 标准委托－代理关系的企业激励机制 |
| 4.2.2 多任务委托－代理模型 |
| 4.2.3 多任务委托－代理模型的最优激励 |
| 4.3 多任务委托一代理关系下的国有企业激励机制 |
| 4.3.1 企业业绩与管理者薪酬之间的敏感度 |
| 4.3.2 国有企业的委托－代理关系分析 |
| 4.3.3 多任务委托－代理关系下的国有企业激励机制 |
| 4.4 基于退出成本的约束机制设计 |
| 4.4.1 退出成本研究现状 |
| 4.4.2 退出成本与个人行为 |
| 4.4.3 模型分析与检验 |
| 4.4.4 退出成本与国有企业经理行为 |
| 4.5 本章小结 |
| 第五章 国有企业执行力的提升 |
| 5.1 引言 |
| 5.1.1 执行力的定义 |
| 5.1.2 不同学者的执行力概念框架 |
| 5.1.3 执行力影响因素分析 |
| 5.1.4 国有企业执行力现状 |
| 5.2 国有企业执行力的评价 |
| 5.2.1 国有企业执行力的评价指标体系 |
| 5.2.2 国有企业执行力的模糊综合评价 |
| 5.3 国有企业执行力的提升对策 |
| 5.3.1 人员执行力提升对策 |
| 5.3.2 组织管理执行力提升对策 |
| 5.4 本章小结 |
| 第六章 企业文化的建设与评价 |
| 6.1 引言 |
| 6.1.1 企业文化概述 |
| 6.1.2 国内外企业文化研究热点 |
| 6.1.3 国有企业文化建设现状 |
| 6.2 心理契约与企业文化的关系 |
| 6.2.1 心理契约与企业文化的动态关系 |
| 6.2.2 国有企业文化变革的动态分析 |
| 6.2.3 国有企业心理契约的发展趋势与类型 |
| 6.3 基于心理契约的国有企业文化建设 |
| 6.3.1 员工心理契约的重构 |
| 6.3.2 重构与企业文化变革的结合 |
| 6.3.3 激励机制模型 |
| 6.3.4 员工激励机制 |
| 6.4 国有企业文化的评价 |
| 6.4.1 企业文化综合评价方法比较 |
| 6.4.2 国有企业文化的综合评价 |
| 6.4.3 评价指标体系构建 |
| 6.5 本章小结 |
| 第七章 国有企业组织机构变革过程优化及绩效评价 |
| 7.1 引言 |
| 7.1.1 组织结构变革的理论基础 |
| 7.1.2 国有企业组织结构现状与趋势 |
| 7.2 变革中的利益冲突及协调对策 |
| 7.2.1 利益关系的制度分析框架 |
| 7.2.2 变革中的行为主体及其利益取向 |
| 7.2.3 利益冲突的协调政策 |
| 7.3 国有企业组织结构变革的绩效评价 |
| 7.3.1 绩效的评价指标体系 |
| 7.3.2 绩效的模糊积分评价 |
| 7.4 本章小结 |
| 总结与展望 |
| 1. 全文总结 |
| 2. 研究展望 |
| 2.1 研究不足 |
| 2.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间发表的论文及参加的科研项目 |
| 一、发表的论文 |
| 二、参加的科研项目 |
| 致谢 |
（8）转型时期的企业家管理机制创新研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究的目的与意义 |
| 1.3 研究思路与研究方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 论文结构与研究内容 |
| 第2章 文献综述 |
| 2.1 企业家理论 |
| 2.1.1 J.B.Say的企业家理论 |
| 2.1.2 Alfred Marshall的企业家理论 |
| 2.1.3 Joseph A.Schumpeter的企业家理论 |
| 2.1.4 Israel M.Kirzner的企业家理论 |
| 2.1.5 Frank H.Knight的企业家理论 |
| 2.1.6 Edith Penrose的企业家理论 |
| 2.1.7 H.Leibenstein的企业家理论 |
| 2.1.8 M.C.Caisson的企业家理论 |
| 2.1.9 张维迎等人的企业家理论 |
| 2.2 人力资本理论 |
| 2.2.1 Jacob Mincer的人力资本理论 |
| 2.2.2 Theodore w.Schultz的人力资本理论 |
| 2.2.3 G.S.Becker的人力资本理论 |
| 2.2.4 Denison的人力资本理论 |
| 2.2.5 人力资本理论的新发展 |
| 2.2.6 人力资本理论与企业家 |
| 2.3 管理激励理论 |
| 2.3.1 内容型激励理论 |
| 2.3.2 过程型激励理论 |
| 2.3.3 强化激励理论 |
| 2.3.4 综合激励模式理论 |
| 2.3.5 管理激励理论与企业家 |
| 2.4 本章小结 |
| 2.4.1 以往研究的主要结论 |
| 2.4.2 以往研究的不足 |
| 第3章 企业家涵义及企业家角色定位 |
| 3.1 中国的国有企业及其改革 |
| 3.1.1 国有企业的定义与分类 |
| 3.1.2 国有企业的制度特征 |
| 3.1.3 国有企业改革的变迁与思考 |
| 3.2 企业家的涵义和本文企业家的界定 |
| 3.2.1 企业家概念的历史考察 |
| 3.2.2 中西方企业家概念的差异 |
| 3.2.3 本文企业家涵义的界定 |
| 3.3 企业家的角色定位 |
| 3.3.1 企业家在社会中的角色定位 |
| 3.3.2 企业家在市场经济中的角色定位 |
| 3.3.3 企业家在企业中的掌门人角色定位 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 企业家培养选拔机制创新 |
| 4.1 企业家选拔评价要素探索 |
| 4.1.1 国外相关研究 |
| 4.1.2 国内相关研究 |
| 4.1.3 半结构化访谈 |
| 4.1.4 问卷条目及量表的形成 |
| 4.2 企业家选拔评价要素构成体系的因子分析 |
| 4.2.1 企业家选拔评价要素的探索性因子分析 |
| 4.2.2 企业家选拔评价要素的验证性因子分析 |
| 4.3 问卷的信度和效度分析 |
| 4.3.1 信度分析 |
| 4.3.2 效度分析 |
| 4.4 基于因子分析法的企业家选拔评价 |
| 4.4.1 常用评价方法的适用性分析 |
| 4.4.2 因子分析法的数学模型构建 |
| 4.4.3 因子分析过程 |
| 4.4.4 评价结果分析 |
| 4.5 创新企业家培养机制 |
| 4.5.1 创新培养理念 |
| 4.5.2 企业家培养的途径 |
| 4.5.3 企业家培养机制的实施 |
| 4.6 本章小结 |
| 第5章 企业家绩效评价与激励约束机制创新 |
| 5.1 企业家绩效评价的理论研究 |
| 5.1.1 企业家绩效与绩效评价 |
| 5.1.2 企业家绩效评价与企业绩效评价 |
| 5.2 企业家绩效评价的内容构成探索及分析 |
| 5.2.1 企业家绩效评价内容构成的探索性因子分析 |
| 5.2.2 企业家绩效评价内容构成的验证性因子分析 |
| 5.3 信度和效度分析 |
| 5.4 基于支持向量机的企业家绩效评价 |
| 5.4.1 评价方法的选择 |
| 5.4.2 支持向量机特性及原理 |
| 5.4.3 企业家绩效评价体系的指标处理 |
| 5.4.4 基于支持向量机的企业家绩效评价的应用 |
| 5.5 企业家激励约束机制现状分析 |
| 5.5.1 薪酬激励约束机制现状分析 |
| 5.5.2 控制权激励约束机制现状分析 |
| 5.5.3 声誉激励约束机制现状分析 |
| 5.5.4 市场竞争激励约束机制现状分析 |
| 5.6 创新企业家激励约束机制 |
| 5.6.1 增强对企业家获得剩余索取权的合理性认识 |
| 5.6.2 完善既有的企业家激励约束机制 |
| 5.6.3 创新企业家的激励约束机制 |
| 5.7 本章小结 |
| 第6章 企业家职业化与市场机制创新 |
| 6.1 企业家的发展现状 |
| 6.1.1 文化结构 |
| 6.1.2 年龄结构 |
| 6.1.3 能力素质 |
| 6.1.4 收入状况 |
| 6.2 国企"政治化"属性阻滞企业家职业化发展 |
| 6.2.1 企业家选拔、任用标准的"政治化" |
| 6.2.2 企业家管理和考核中的"政治化" |
| 6.2.3 企业家非正常化的"政治偏好" |
| 6.3 企业家职业化的机制需求与优化 |
| 6.3.1 企业家职业化的机制需求 |
| 6.3.2 企业家职业化的机制优化 |
| 6.4 市场化是企业家职业化的前提 |
| 6.4.1 企业家走向职业化、市场化道路的历程 |
| 6.4.2 市场化促使企业家实现了由职务向职业化的转变 |
| 6.5 "党管企业家"与企业家市场化的实现形式 |
| 6.5.1 构建"党和政府服务市场、市场调节配置企业家"的宏观管理体系 |
| 6.5.2 建立和完善企业家的三个机制 |
| 6.5.3 建立多种经济成分参与的企业家市场体系 |
| 6.5.4 建设企业家"进"与"出"的畅通渠道 |
| 6.6 企业家职业化进程的测度 |
| 6.6.1 企业家职业化的含义 |
| 6.6.2 企业家职业化进程的评价指标体系设计 |
| 6.6.3 企业家职业化进程的阶段划分与评价指标的构建 |
| 6.6.4 企业家职业化进程的测度 |
| 6.7 本章小结 |
| 第7章 结论与展望 |
| 7.1 本文主要研究结论 |
| 7.2 未来研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 博士在读期间发表论文、科研及获奖情况 |
| 作者简历 |
| 附件1:企业家能力资本选拔评价要素半结构化访谈提纲 |
| 附件2:企业家能力资本调查问卷 |
| 附件3:要素对应变量 |
| 附件4:企业家绩效评价调查问卷 |
| 附表 |
| 附表1 专家打分获取的组织知识原始数据 |
| 附表2 专家打分获取的环境知识原始数据 |
| 附表3 专家打分获取的智力原始数据 |
| 附表4 专家打分获取的个性特征原始数据 |
| 附表5 专家打分获取的政治素质原始数据 |
| 附表6 专家打分获取的精神素质原始数据 |
| 附表7 专家打分获取的专业知识原始数据 |
| 附表8 专家打分获取的健康原始数据 |
| 附表9 提取后企业家能力资本构成要素评价指标体系原始数据 |
| 附表10 K-S检验 |
| 附表11 相关系数矩阵 |
| 附表12 总的解释变量 |
（9）国有企业经营者激励与约束机制研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 论文背景 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 激励约束理论研究综述 |
| 1.2.2 激励约束机制研究综述 |
| 1.3 国有企业经营者激励约束机制的研究意义 |
| 1.4 本文的研究思路、内容和方法 |
| 第二章 激励与约束机制的基础理论 |
| 2.1 委托－代理理论概述 |
| 2.2 自组织理论概述 |
| 2.2.1 自组织的概念 |
| 2.2.2 自组织的系统原理 |
| 2.2.3 自组织方法论的架构 |
| 2.2.4 自组织理论研究应用评述 |
| 第三章 基于自组织理论的国有企业经营者激励与约束机制分析 |
| 3.1 国有企业的自组织性及演化机制 |
| 3.1.1 国有企业系统的自组织性 |
| 3.1.2 国有企业自组织系统的演化过程 |
| 3.1.3 企业自组织能力与国企经营者激励约束机制无效率分析 |
| 3.2 我国国有企业体制及对经营者激励与约束机制的影响 |
| 3.2.1 国有企业体制对经营者激励机制的影响 |
| 3.2.2 国有企业体制对经营者约束机制的影响 |
| 3.3 西方国家国有企业激励约束机制建设的比较分析 |
| 3.3.1 西方国家国有企业激励约束机制建设的主要特征 |
| 3.3.2 西方发达国家国有企业激励约束机制的启示 |
| 第四章 自组织理论方法在激励约束机制中的应用 |
| 4.1 基于初等突变理论的经营者激励方法研究 |
| 4.1.1 初等突变理论的基本原理 |
| 4.1.2 突变级数法的基本步骤及特点 |
| 4.1.3 基于突变级数的经营者激励问题研究 |
| 4.2 基于协同学的激励约束机制演化模式研究 |
| 4.2.1 激励约束机制的演化因素分析 |
| 4.2.2 激励约束机制的演化模式分析 |
| 第五章 完善国有企业经营者激励与约束机制的主要措施 |
| 5.1 经营者激励与约束机制 |
| 5.1.1 经营者激励机制 |
| 5.1.2 经营者约束机制 |
| 5.1.3 不同阶段激励与约束机制的组合 |
| 5.2 完善激励约束机制的配套措施 |
| 第六章 总结与展望 |
| 6.1 总结 |
| 6.2 展望 |
| 参考文献 |
| 发表论文和参加科研情况说明 |
| 致谢 |
（10）企业家行为与现代企业成长研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 导论 |
| 1.1 问顾的提出 |
| 1.2 国内对企业成长问题的研究进程 |
| 1.3 本文的研究意义 |
| 1.4 本文的基本观点与可能存在的创新之处 |
| 1.5 本文的理论逻辑与内容安排 |
| 2 企业家行为与现代企业成长研究的理论基础 |
| 2.1 企业成长理论 |
| 2.1.1 企业成长思想的起源 |
| 2.1.2 新古典经济学的企业成长思想 |
| 2.1.3 新制度经济学的企业成长思想 |
| 2.1.4 现代企业成长理论 |
| 2.2 企业竞争力理论 |
| 2.2.1 基于分工的企业竞争力思想 |
| 2.2.2 基于企业的企业竞争力理论 |
| 2.2.3 基于企业战略的企业竞争力理论 |
| 2.2.4 基于企业管理的企业竞争力理论 |
| 2.3 委托-代理理论 |
| 2.3.1 实证代理理论 |
| 2.3.2 委托人-代理人理论 |
| 2.4 经济主体行为理论 |
| 2.4.1 “经济人”思想 |
| 2.4.2 逆向选择与道德风险理论 |
| 3 现代企业的企业家行为分析 |
| 3.1 企业家行为概述 |
| 3.1.1 谁是企业家 |
| 3.1.2 企业家行为的界定 |
| 3.1.3 企业家创新行为的供给 |
| 3.1.4 企业家的作用 |
| 3.2 企业家行为分析 |
| 3.2.1 企业家、企业家行为与企业 |
| 3.2.2 企业家行为与企业家精神 |
| 3.2.3 企业家行为的影响因素分析 |
| 3.3 古典企业、现代企业与企业家行为的演变 |
| 3.3.1 古典企业与企业家行为 |
| 3.3.2 现代企业与企业家行为 |
| 3.4 企业家能力、道德风险与企业家行为分析 |
| 3.4.1 企业家能力与企业家行为分析 |
| 3.4.2 道德风险与企业家行为分析 |
| 4 企业家行为与企业成长分析 |
| 4.1 企业家行为视角的企业成长解释 |
| 4.1.1 企业成长与企业的竞争优势 |
| 4.1.2 基于企业家行为视角的企业成长解释 |
| 4.1.3 企业家行为与企业成长的异质性 |
| 4.2 企业家行为与企业能力的来源 |
| 4.2.1 企业家行为与企业技术创新 |
| 4.2.2 企业家行为与企业组织结构创新 |
| 4.2.3 企业家行为与企业社会网络资源创新 |
| 4.3 企业家行为与企业成长的路径依赖分析 |
| 4.3.1 连续性创新、非连续性创新与企业能力 |
| 4.3.2 企业家行为、企业创新与企业成长的路径依赖 |
| 5 企业家行为与企业持续成长分析 |
| 5.1 企业家行为视角的企业持续成长解释 |
| 5.1.1 基于企业家行为视角的企业持续成长解释 |
| 5.1.2 企业家行为与企业持续成长的边界分析 |
| 5.1.3 企业家行为与企业持续成长的支撑机制分析 |
| 5.2 企业家行为与企业持续成长的存在性分析 |
| 5.2.1 企业家行为、企业生命周期与企业持续成长 |
| 5.2.2 企业家行为、产品生命周期与企业持续成长 |
| 5.2.3 企业家行为、公司重构与企业持续成长 |
| 5.3 企业家行为与企业成长路径依赖的突破 |
| 5.3.1 企业能力的动态发展特性 |
| 5.3.2 企业家行为与企业成长路径依赖的突破 |
| 5.4 企业家能力、企业家行为的动态演进与企业持续成长 |
| 5.4.1 企业家能力与企业持续成长 |
| 5.4.2 企业持续成长与企业家能力的学习机制 |
| 5.4.3 企业家能力、企业家行为与企业持续成长的匹配 |
| 6 企业成长的企业家激励机制分析 |
| 6.1 企业家激励机制分析 |
| 6.1.1 企业家激励机制的理论基础 |
| 6.1.2 企业家激励机制 |
| 6.1.3 企业家约束机制 |
| 6.2 企业成长与企业家激励机制的选择 |
| 6.2.1 企业家人力资本与企业家激励机制 |
| 6.2.2 企业成长与企业家激励机制的选择 |
| 6.2.3 企业家激励机制与企业成长的一般理论模型 |
| 6.2.4 企业家激励机制的目标 |
| 7 中国现阶段的企业家行为与企业成长分析 |
| 7.1 中国现阶段的企业发展现状 |
| 7.1.1 中国现阶段企业发展概述 |
| 7.1.2 国有企业的改革与发展 |
| 7.1.3 中小企业的发展 |
| 7.1.4 外商投资企业的发展 |
| 7.2 中国现阶段的企业家能力与企业家行为分析 |
| 7.2.1 中国现阶段的企业家成长 |
| 7.2.2 中国现阶段的企业家能力与企业家创新行为的动态演进 |
| 7.2.3 中国现阶段企业家培养的制度分析 |
| 7.3 中国现阶段的公司治理机制与企业家行为分析 |
| 7.3.1 公司治理机制的模式比较 |
| 7.3.2 中国公司治理机制的发展现状 |
| 7.3.3 中国现阶段公司治理机制下的企业家非理性行为分析 |
| 7.4 中国现阶段的企业家行为与企业成长分析 |
| 7.4.1 中国现阶段的企业家行为与企业成长现状 |
| 7.4.2 中国现阶段的企业家行为与企业成长途径分析 |
| 7.4.3 中国现阶段的企业家行为与企业持续成长分析 |
| 7.4.4 中国开放经济下的企业家行为的转型 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
四、国有企业经营者激励与约束机制的优化:企业家成长的必要条件（论文参考文献）
- [1]转型期地区经济增长的“双主体”：地方政府与企业家[D]. 刘志永. 山西财经大学, 2020(12)
- [2]控制权回报、行政干预与国企高管腐败研究[D]. 张莉艳. 首都经济贸易大学, 2018(01)
- [3]中国中央企业职业经理人制度建设研究[D]. 任永强. 武汉大学, 2016(01)
- [4]竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励机制研究[D]. 童露. 云南大学, 2016(12)
- [5]我国现代企业家成长问题研究[D]. 余兴. 福建师范大学, 2011(05)
- [6]基于人力资本开发的辽宁国企管理层建设研究[D]. 郝春禄. 武汉理工大学, 2009(05)
- [7]基于内部环境优化的国有企业改革研究[D]. 李晓宏. 天津大学, 2009(02)
- [8]转型时期的企业家管理机制创新研究[D]. 毛惠媛. 东北大学, 2009(06)
- [9]国有企业经营者激励与约束机制研究[D]. 李建伟. 天津大学, 2008(09)
- [10]企业家行为与现代企业成长研究[D]. 劳铖强. 厦门大学, 2008(08)
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